风险管理业务介绍.ppt-中国证监会.pptVIP

明确相关部门、岗位的职责，严格控制期货、期权和现货的净头寸风险敞口，防止风险过度集中，保持财务稳健。 3、期货公司是否有效业务隔离 期货公司与风险管理公司之间、风险管理公司公司与期货公司其他子公司之间是否建立有效的业务隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息不当流动和使用，防范风险传递、内幕交易、利益输送以及损害客户合法权益。 风险管理公司是否建立业务隔离墙制度，采取有效隔离措施，防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。 风险管理公司的交易执行和风险控制岗位是否配备专职人员，是否兼任。 4、期货公司的风险披露是否充分 风险管理公司开立期货交易账户、特殊单位账户从事期货交易的，是否于交易编码取得之日起5个工作日内向协会报告。 * * * 风险管理业务介绍 * 目 录 一、风险管理业务及相关法律法规 二、设立风险管理公司应当符合的条件 三、风险管理业务规范 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 五、投资者维权途径 * 一、风险管理业务及相关法律法规 中期协字〔2014〕73号《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》及配套文件 * 一、风险管理业务及相关法律法规 风险管理公司可以开展以下试点业务 1、基差交易 风险管理公司在服务客户的过程中，根据某种商品或资产现货价格与相关商品或资产期货合约、期权合约价格间的强弱关系变化，获取低风险基差收益的业务行为。 2、仓单服务 风险管理公司以仓单串换、仓单销售、仓单采购、仓单质押、约定购回等方式与客户提供的仓单融通的业务行为。 * 一、风险管理业务及相关法律法规 3、合作套保 风险管理公司与客户以联合经营的方式，为客户在经营中规避市场风险所共同进行套期保值操作的业务行为。 4、定价服务 风险管理公司以促成某类商品或资产的交易为目标提供报价服务，或为客户管理某类商品或资产的特定风险而销售定制化风险管理产品的业务行为。 * 一、风险管理业务及相关法律法规 5、做市业务 风险管理公司为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应询价，并利用自有资金作为交易对手方提供市场流动性服务的业务行为。风险管理公司开展做市业务应当遵守交易所相关规则。 6、其他与风险管理服务相关的业务。 * 二、设立风险管理公司应当符合的条件 最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级； 备案时期货公司净资本不低于3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； 具有可行的业务试点方案； 具有完备的内部管理制度； 期货公司应当在风险管理公司完成工商登记后5个工作日内向中期协提交备案材料； 风险管理公司应当在工商登记完成后5个工作日内向中期协提交备案材料。 * 三、风险管理业务规范 风险管理公司客户应为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织，以及可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。 风险管理公司可以根据业务需要在期货公司开立期货交易账户、单个或多个特殊单位账户，并向中国期货市场监控中心和交易所申请专门的交易编码进行交易。 * 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 1、为企业提供风险管理服务和产品时，期货公司是否充分揭示业务和产品的风险，是否严格落实客户适当性管理和资信评估制度。 2、期货公司内控制度是否完善 期货公司及其子公司是否建立健全公司治理结构和内部控制机制，加强风险管理和合规管理。 风险管理公司是否按照审慎经营的原则，制定层次分明、职责明确的业务决策与授权管理体系， 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 * 是否妥善保存业务合同、交易记录、财务数据等相关数据档案。 5、企业可能因相关风险管理公司及从业人员的不当行为而承担的不利后果 从事依法应由期货公司经营的期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务； 误导或欺诈客户； 侵占、挪用客户资产； 泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益； 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 * 与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送； 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息； 法律、法规禁止的其他行为。 四、投资者参与风险管理业务需注意的风险 * 五、投资者维权途径 期货投资者可依照相关法规和合同的约定，通过以下途径维护自身合法权益： 1、向所在期货公司提出交易异议； 2、向中期协或交易所申请调解； 3、向合同约定的仲裁机构申请仲裁； 4、向有管辖权的人民法院提起民事诉讼； 5、向中国证监会及其派出机构提起行政申诉或举报； 6、对于涉嫌经济犯罪的行为可向公安机关报案等途径维护自身合法权益。 * * *