01个人业务从业人员任职资格管理规.docVIP

上海浦东发展银行内控体系文件 个人业务从业人员任职资格管理规定 文 件 概 要 要 点 内 容 一、主要风险 1、客户经理、产品经理、理财经理未取得相应任职资格； 2、分行个人业务中高级管理人员未经总行个人银行总部任职资格审核而聘用上岗。 二、基本原则 1、理财经理、客户经理、产品经理实施岗位资格认证制度，进入该专业岗位系列以取得资格认证为条件，上述人员的职业发展实行初级到高级、资深的职业发展阶梯。 2、凡担任分行个人业务中高级管理职位的人员，根据管理人员任职资格标准及能力评价，应接受和通过个人银行总部任职资格审核。 三、岗责控制 分行个银部门、分行人事部门、分行分管行长、总行个人银行总部对于个人业务人员的资格、分类及评聘分别核准进行控制 四、流程控制 五、检查监督 个人银行总部定期对条线个人业务人员的任职资格进行审核，并落实核准制度，实施检查监督、稽核 六、计算机环境控制 1.一般控制 2.应用控制 目 录 1.目的 4 2.适用范围 4 3.定义、缩写和分类 4 4.职责与权限 4 5.基本原则 5 6.管理要求 5 6.1个人业务中高级管理人员任职资格管理 5 6.2客户经理的等级设置及聘任 6 6.3理财经理的等级设置及聘任 7 6.4产品经理的等级设置及聘任 9 6.5客户经理的上岗资格和岗位