浅谈内部审核表的编写.docVIP

浅谈内部审核表的编写 【摘 要】本文就《实验室资质评审准则》中对内部审核有关知识，进一步改进内部审核工作，结合实践简要分析和探讨了内部审核检查表的重要作用，编写要求和具体的编制方法。 【关键词】评审准则；内部审核；检查表；编写 机动车检验机构是我国改革开改以来近20年来才开展的新新行业，机动车检验机构检测质量的好坏取决于检验机构是否严格按质量体系文及《实验室资质评审准则》的要求进行日常检验工作。为确保质量体系正常运行，做好体系内部审核工作至关重要。因此如何确保内部审核工作顺利进行，应成为当前机动车检验机构管理者的一项重要研究课题。 通过多年的学习和实践，我个人认为：要保证质量管理体系内部审核工作顺利开展，编制出具有符合性、适宜性和有效性的内部审核表非常重要。因为只有制定出合格的内部审核表才能有效地进行系统的、定期的审核，以保证管理体系的自我完善和持续改进。 1.内部审核检查表的范围 机动车检验机构与普通检测、校准实验室有差别，根据《实验室资质评审准则》、关于印发《机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求》的通知 国认实[2007]74号及机动车检验机构的特殊要求，其范围主要有以下几方面： 1.1满足《实验室资质评审准则》的要求，内审应覆盖《实验室资质评审准则》的所有条款及要素。对于如准则中4.4检测和/校准分包可以在检查表中注明“不适用”。 1.2满足机动车检验机构特殊评审要求中所有要素的要求，可参照《特殊要求评审表》见附件一。 1.3根据“关于印发《机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求》的通知 国认实[2007]74号”文的要求，机动车检验机构同时还应满足《机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求评审表》中所有要素的要求。 2.内部审核检查表目的 内部审核检查表应能完全体现出内审的目的，主要表现在： 2.1可以验证本组织的质量管理体系对应《实验室资质评审准则》中的条款满足的程度，也就是平常所说的符合性要求。 2.2要能完全验证本组织质量管理体系实施的有效性。 2.3能为管理者提供可改进的完善质量体系目标的决策。 2.4能为管理者提供质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。 3.内部审核检查表的作用 内部审核检查表在内审中所起到的作用非常明显，具体可以在以下几个方面进行体现： 3.1明确与审核目标有关的内容。审核采用主要的方法是抽样检查，通过编制检查表，可以明确抽什么样本，抽取的数量，抽样的方式等，使抽样更好地为达到审核目标服务。 3.2可明确出审核的范围及依据。审核的范围主要是准则中的要素所涉及的领域。依据主要是：实验室的质量方针、目标和管理体系文件；准则；有关法律、法规或标准等。 3.3使审核程序规范化。编制检查表是国际上进行体系审核的一种通用做法，且已成为审核程序中一项必不可少的工作，对于减少审核工作的随意性和盲目性有很大的帮助。 3.4可以作为审核记录存档。检查表设计时应留有栏目用于记录调查情况，完全起到了记录的作用，也是内部审核过程中最重要的一项记录，与审核报告等文件一起存入内审档案中，并成为经后编写其它检查资料及管理评审的一项重要输入内容。 3.5减少不必要的重复工作。作为机动车检验机构，除有《实验室资质评审准则》中要素以外，还有《机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求评审表》及《特殊要求评审表》。在这三个要求表中有部份内容有重复，也有区别。因此对于重复的内容我们在内审过程中可减少不必要的调查工作。 4.检查表的编制要求 虽然内部审核检查表是我们在质量管量内部审核过程中所要用到的一种最基本的表格，但真正要形成一份高质量的检查表并不容易，给合我在实际内审工作中的实践，我个人认为，要使所编制的内审表具有较高的质量，必须符合以下几点的要求： 4.1要明确内部审核的范围和作用。这是进行内部审核及编制内部审核表的前提条件。 4.2要结合质量体系文件要求进行审核表的编制。内审的依据包括组织的质量管理体系文件。组织的质量管理体系文件是通过策划、审核、批准的内部法制性文件，是每个人都必须遵守的，内审检查表应结合组织的管理体系文件要求查过程的实施，留下的记录是否符合文件规定要求，充分体现写什么就做什么的原则。 4.3符合性。内审检查表应符合《实验室资质评审准则》、《补充要求》、《质量手册》和《程序文件》的要求。在编制内审检查表时要对应相应准则的条款是否保持一致，才能在编写过程中体现检查表的符合性。 4.4规范性。由于编制检查表是质量体系审核的一种通用做法，长期以来已经形成了一种相对正规和格式化的模式。虽然每一个检验机构有不同的实际情况，但主要内容差异并不大，基本不会有太大的变化。因此，承认并遵循检查表这一相对的规范性，是内审员在编制内审检查表的一个准则。 4.5严密性。内部审核其实也是内部相对实