非银行金融机构政许可事项申请材料目录及格式要求.docVIP

中国银行业监督管理委员会非银行金融机构 行政许可事项申请材料目录及格式要求 一、机构设立 （一）法人机构设立 1.信托公司 1.1 行政许可项目名称：信托公司法人机构筹建审批 申请材料目录： （1）申请书。内容包括拟设立信托公司名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。 申请书应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。 （2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设信托公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模（包括固有资产规模、信托业务规模）、盈利水平（包括收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。 （3）章程草案。应包括出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。 （4）出资人基本情况。包括出资人的名称、法定代表人、注册地址、经营情况、所在行业状况等情况说明；营业执照或注册文件复印件；公司章程；正常还贷的资信证明；纳税记录。 境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本企业公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。 （5）出资人关联方情况。内容包括出资人及所在集团的组织结构图；出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；出资人之间的关联状况，对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。 （6）出资人股东（大）会或董事会关于同意发起设立该信托公司的决议，以及出资人之间关于出资设立信托公司的协议。 （7）出资人为境外金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构在注册地守法合规情况以及是否同意其在中国设立信托公司；还应提供经银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。 （8）出资人最近2年的年度审计报告。 （9）出资人法定代表人签署的就出资人用于出资的资金来源合法性声明、最近2年内无重大违法违规行为的声明；出资人权益性投资余额未超过本企业净资产的50％（除国务院规定的投资公司和控股公司外，合并会计报表口径）的情况的说明；出资人及其关联方入股其他信托公司的情况的说明；出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托的承诺书；出资人与设立后的信托公司不发生违规关联交易的声明。 （10）筹建方案。内容包括筹建工作安排；拟设机构组织管理架构、内控体系；经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话。 （11）出资人法定代表人签署的确认上述资料真实性的声明。 （12）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。 （13）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。 1.2行政许可项目名称：信托公司法人机构开业核准 申请材料目录： （1）申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所；是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到开业的条件，以及对第一次股东（大）会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明；拟开办业务及制度、系统的准备情况；职工人数以及从事过信托业务和其他金融业务的人员比例等事项。 申请书应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。 （2）第一次股东（大）会、董事会通过的相关决议。其中至少应包括：审议通过公司章程的决议,选举董事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。 （3）公司章程。应包括出资人3年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。 （4）主要管理制度，包括各项业务管理制度和内部风险控制制度。 （5）公司管理信息系统及风险控制系统。 （6）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本目录“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。 （7）公司的组织结构图；各部门职责分工授权及部门负责人背景介绍。 （8）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称预核准登记证书。 （9）法定验资机构出具的验资证明。 （10）股东名册及其出资额、出资比例。 （11）公司营业场所的所有权或使用权证明。 （12）公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。 （13）申请人筹建组负责人签署的确认所提供资料真实性的声明。 （14）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。 （15）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。 2.企业集团财务公司 2.1行政许可项目名称：企业集团财务公司