b内审表格111.docVIP

内部审核检查表 R23—02 受审核方 成本管理部 审核编号 审核区域 检查表号 审核内容 Q：4.2/5.5/6.2/7.2/7.4/7.5.3 E： S： 审核准则 □GB/T19001—2000；□GB/T24001—2004；□GB/T28001—2001； 管理手册：MS02—2007版； 适用的法律法规、标准规范等。 审核要点： 是否有局管理手册有效版本，是否组织管理手册的学习（新员工）。部门人员是否了解“我们的使命”、“我们的愿景”、“管理方针”。 2、部门和个人职责是否明确。 3、是否建立受控文件清单（R20-01）、收发文记录（R20-02）、（R20-04）、（查合同发放记录）（采购中心移交的招议标资料接收记录），记录管理清单（R21-01）。 （查有关标价分离文件是否在受控文件清单中） 4、是否组织中标工程的合同评审，是否保存合同评审记录表（R08-01）。 5、是否组织对主要劳务分包合同和专业分包合同进行评审，并保存评审记录（R08-02）。 6、是否组织划分合同风险。 7、是否将合同正本及补充合同原件、评审会签交底资料及时移交档案室。（查看移交明细）。查看合同（副本及补充合同）发放记录。 8、合同内容更改时是否有合同更改评审记录（R08-04），是否与业主签订补充合同或协议并签字盖章。 9、是否审核项目经理部一般风险的合同履行控制方案。重大风险合同履行控制方案是否报局主管部门审批。 10、是否按月向局法务合约部报送新签承包合同台帐月报表（R08-05）。 11、是否审查项目月报表（R08-06），监控并掌握合同的履行情况。 12、是否对项目1万元及以上的分包签证文件进行审核、批准（查有关记录）。 13、是否按要求识别、获取和更新地方的法规、规章及其他要求。 14、是否建立物资采购、机具租赁合同台账。 15、是否督促项目部做好工程结算工作。 16、是否与项目部签定《项目管理目标责任书》。 17、是否审批备案项目部《项目合同策划书》、《项目成本策划书》。 内部审核检查表 R23—02 受审核方 安全生产管理部 审核编号 审核区域 检查表号 审核内容 Q： E：4.2/4.3/4.4/4.5 S： 审核准则 □GB/T19001—2000；□GB/T24001—2004；□GB/T28001—2001； 管理手册：MS02—2007版； 适用的法律法规、标准规范等。 审核要点： 是否有局管理手册有效版本，是否组织管理手册的学习（新员工）。部门人员是否了解“我们的使命”、“我们的愿景”、“管理方针”。 2、部门和个人职责是否明确。 4、是否组织成立环境因素辨识小组，并组织公司环境因素的辨识与评价工作。 5、是否编制公司环境因素清单（R17-02）。是否确定公司重要环境因素并发放至相关场所。 6、是否保存局发布的环境因素清单。 8、是否协助办公室编制办公区域的环境管理方案，审核项目部的环境管理方案。 9、是否组织全员环境教育和培训。 10、是否编制公司环境管理制度和作业指导书。 13、是否每半年进行环境绩效的测量和监测（R16-06）。 14、是否每年6月、12月对重要环境因素适用的法律法规进行合规性评价（R17-05）。 内部审核检查表 R23—02 受审核方 安全生产管理部 审核编号 审核区域 检查表号 审核内容 Q： E： S： 4.2/4.3/4.4/4.5 审核准则 □GB/T19001—2000；□GB/T24001—2004；□GB/T28001—2001； 管理手册：MS02—2007版； 适用的法律法规、标准规范等。 审核要点： 是否有局管理手册有效版本，是否组织管理手册的学习（新员工）。部门人员是否了解“我们的使命”、“我们的愿景”、“管理方针”。 2、部门和个人职责是否明确。 4、是否组织成立危险源辨识小组，并组织公司危险源的辨识与风险评价工作。 5、是否编制公司危险源清单（R16-02）。是否确定公司重大风险危险源并发放至相关场所。 6、是否保存局发布的危险源清单。 8、是否对职业健康安全相关法律法规进行识别、获取、传递并组织贯彻落实。 9、是否协助办公室编制办公区域的职业健康安全管理方案（征求员工代表的意见），是否审核项目部的职业健康安全管理方案。 9、是否组织全员职业健康安全教育和培训，组织三类人员安全生产考核，建立合格人员档案。 10、是否编制公司职业健康安全管理操作规程和作业指导书。 13、是否每季度进行职业健康安全绩效的测量和监测（R16-06）。 14、是否建立员工工伤和职业病台帐（R16-08）。 内部审核检查表 R23—02 受审核方 工程测量部 审核编号 审核区域 检查表号 审核内容 Q： 7.