100106重水务集团改组上市过程.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT - 4 - 重庆水务集团股份有限公司改组上市历程 2009年12月30日，中国证监会公告，2009年第158次发审委工作会议，重庆水务集团股份有限公司首发股票申请获得通过。 1、2001年1月11日，成立重庆水务控股（集团）有限责任公司 重庆水务集团股份有限公司（下称“重水股份”）前身是重庆水务控股（集团）有限责任公司（下称“重水集团”），成立于2001 年1 月11日，系由重庆市人民政府以其全资持有的国有企业重庆市自来水公司、重庆市排水有限公司、重庆市公用事业基建工程处、重庆公用事业工程建设承包公司、重庆公用事业投资开发公司等国有企业的权益出资设立的国有独资有限责任公司，法定代表人为武秀峰，注册资本人民币68,787万元。 重水集团下设10个全资子公司：重庆市自来水公司、重庆市排水有限公司、重庆市三峡水务有限责任公司、重庆公用事业工程建设公司、重庆市公用事业投资开发公司、重庆市渝南自来水有限公司、重庆市渝西自来水有限公司、重庆市万盛自来水公司、重庆公用工程建设监理公司、重庆豪洋水务建设管理有限公司。4个项目建设办公室：区县污水处理建设管理办公室、镇级污水处理建设管理办公室、沙坪坝水厂建设管理办公室、铜梁污水处理厂建设办公室。2个相对控股子公司：重庆市永川侨立城市污水处理公司、重庆市大足清源排水有限公司。7个参股子公司：（3个均为外商投资企业）：重庆中法供水有限公司、重庆香江环保产业有限公司、重庆天立阿曼特材料工程股份有限公司、重庆国通新型建材有限公司等。 2、2004 年5 月14 日，股东变更为重庆市国资委 2004 年5 月14 日，重庆市国资委下发《关于办理市属企业国有资本出资人变更手续的通知》（渝国资[2004]90 号），重庆市水务控股（集团）有限公司的股东由重庆市人民政府变更为重庆市国资委。 3、2006 年1 月6 日，与中法水务合资成立重庆中法水务投资有限公司 2006 年1 月6 日，重庆市水务控股（集团）有限公司与中法水务投资有限公司（“中法水务”）签订《重庆中法水务投资有限公司合资经营合同》，约定成立重庆中法水务投资有限公司（“中法投资”），注册资本为5,000 万美元，重庆市水务控股（集团）有限公司以人民币向合资公司缴付等值于2,500 万美元的出资，中法水务以港币向合资公司缴付等值于2,500 万美元的出资，双方出资各占合资公司注册资本的50%。 4、2006 年4 月3 日，与中法水务合作成立重庆中法唐家沱污水处理有限公司 2006 年4 月3 日，重庆市水务控股（集团）有限公司与中法水务投资有限公司签订《重庆中法唐家沱污水处理有限公司合作经营合同》，约定成立重庆中法唐家沱污水处理有限公司（“中法唐家沱”），注册资本为47,000 万元人民币，合作双方各以现金出资23,500 万元，各占注册资本的50%。 5、2006 年7 月13 日，第一次资本公积转增资本 2006 年7 月13 日，重庆市国资委下发《关于同意调增重庆市水务控股（集团）有限公司实收资本的批复》（渝国资产[2006]115 号），批准重庆市水务控股（集团）有限公司增加实收资本。重庆市水务控股（集团）有限公司原注册资本为人民币68,787 万元，根据“渝国资产[2006]115 号”文件和修改后的《重庆市水务控股（集团）有限公司章程》，将资本公积金人民币435,038 万元转增注册资本，增资后的重庆市水务控股（集团）有限公司股本总额增加至503,825 万元，由重庆市国资委作为出资人持有。 6、2007 年2 月9 日，渝富公司向重水集团转让西南证券股权 2007 年2 月9 日，重庆市水务控股（集团）有限公司与渝富公司签订《股权转让协议书》，根据协议书约定，渝富公司按照每股人民币2.58054 元的价格向重庆市水务控股（集团）有限公司转让其持有的西南证券有限责任公司10,854.274 万股权，此次转让价款共计人民币28,009.89 万元。本次股权转让完成后，重庆市水务控股（集团）有限公司持有西南证券有限责任公司4.65%股权。 7、2007 年3 月18日，向渝富公司转让重庆市商业银行股份 经重庆市国资委批准，重庆市水务控股（集团）有限公司于2007 年3 月18日、2007 年6 月28 日与重庆渝富资产经营管理有限公司（“渝富公司”）分别签订《关于重庆市商业银行股份转让协议》及《关于重庆市商业银行股份转让协议补充协议》，将持有的重庆市商业银行12,899.64 万股股份按每股2.60 元的价格转让给渝富公司，股份转让总价为33,539.06 万元，转让价款支付时间为2007 年9 月30 日前。 8、2007年6 月28 日，第二次增资，市国资委将7.28%的股权划转给苏渝