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被审计单位基本情况调查表 （适用各校办企业） 审计事项： 审计期间： 单位名称 经济性质 地址 联系电话 成立时间 注册资金(元) 法人代表 总经理 组织形式 职工人数 其中:在编 人; 外聘: 人 上缴指标 实际上缴 完成率 经营范围 及经营方式 目前主要 收入来源 主要财务状况 项 目 年 年 年 年 资产总额 其中:固定资产 对外投资 负债总额 所有者权益 销售收入 利润总额 上交学校 备注 填表人: 单位负责人: 年 月 日 被审计单位基本情况调查表 （适用各职能部门） 审计事项： 审计期间： 单位名称 联系电话 职工人数及构成 科室设置 主要管理职责 收入来源项目 收费依据及经费管理办法 备注（有无挂靠的单位） 填表人: 单位负责人: 年 月 日 被审计单位基本情况调查表 （适用各二级独立核算单位） 审计事项： 审计期间： 单位名称 经济性质 地址 联系电话 机构设置 银行帐号 职工人数 其中:在编 人; 外聘: 人 上缴指标 实际上缴 完成率 经营范围及经营方式 目前主要收入来源 财务核算方式 主要财务状况 项目 年 年 年 年 资产总额 其中:固定资产 负债总额 所有者权益 销售收入 利润总额 上交学校 备注 （有无挂靠的单位） 填表人: 单位负责人: 年 月 日 被审计单位基本情况调查表 （适用各学院） 审计事项： 审计期间： 学院名称 联系电话 系所设置 学科建设 教职工 总 数 教师: 人 其中:教授 人;副教授 人;讲师 人 学生总数 其中:本科生 人;硕士生 人;博士生 人 财务核算 方式 校拨经费来源 项目 200 年 200 年 200 年 200 年 科研经费 到款情况 200 年 200 年 200 年 200年 学院主要创收来源 填表人: 单位负责人: 年 月 日 西安交通大学审计处 被审单位内部控制情况调查表 被审计单位： 审计项目： 调 查 问 题 调查结果 备注 是 否 不适用 会计岗位及权限设置是否合理并相互制约 出纳员与会计的职责是否严格分离 是否建立会计人员岗位责任制 凭证是否经过复核 会计与出纳是否定期对帐 会计人员是否具有从业资格证 现金收支票据是否合法 购入空白票据是否登记 空白票据的领用是否批准并进行登记 对已收款并登记入帐的票据是否注销 支票与印章的保管是否相分离 货币收支业务是否经过授权审批 现金收入是否当日解交银行 有无坐支现金现象 各项收入是否及时完全入账 现金是否按日盘点、日清月结 是否遵守库存现金定额 银行存款是否每月对帐并编制余额调节表 往来帐款的发生是否经过审批 往来帐户是否定期清理核对 坏帐注销是否经过审批 物资采购是否有请购计划，报批手续是否齐全 物资领用是否有审批手续、登记销帐 是否设置固定资产明细帐和固定资产登记卡 固定资产处置是否有申请报批手续 仓库保管员是否兼任材料帐和记帐工作 有无固定资产盘点和维护保养制度 小型基建工程是否按规定招投标 小型基建工程支出是否经过审核 长期投资有无可行性研究报告 长期投资决策是否经过董事会研究通过 投资手续是否完备、合法有效 各负债的发生是否符合有关制度规定 程序是否合规，手续是否完备 是否遵守有关部门契约规定及时清理债务 是否制定了