原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
信托业经营与管理人员处置参考标准
信託業處置經營與管理人員參考標準行為態樣 具體態樣
註：依經驗準則第16條之一第一項各款內容分列 處標準 就影響客戶權益之事項為不實之說明 二、為獲取佣金不當勸誘客戶以異常頻率轉換投資標的，致客戶發生重大損失。 依情節輕重為停止執行職務1~6個月處置登錄。 三、使客戶誤信能保證本金之安全或獲利。
誤信能保證本金之安全或獲利本金之安全或獲利，
依情節輕重為停止執行職務1~3個月處置登錄。
依情節輕重為停止執行職務1~3個月處置登錄。
依情節輕重為停止執行職務1年或撤銷處置登錄。 四、以誇大不實之方式就金融商品內容與銀行存款或其他金融商品作不當之比較。 五、未經客戶授權，擅自為客戶進行交易。
客戶未相關契約文件（信託契約書、信託指示書或申購書、產品說明書暨風險預告書）簽名或蓋章，
依情節輕重為停止執行職務6個月~1年或撤銷處置登錄。
撤銷處置登錄。 六、違反信託本旨，不當處分或侵占信託財產。 七、約定提供特定利益、對價或負擔損失，推介客戶投資於特定金融商品 依情節輕重為停止執行職務1年或撤銷處置登錄。 八、向業務有往來關係者或客戶直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財務或其他利益。 九、其他重大影響客戶權益、違反法令或自律規範規定不得從事之行為。
第 1 頁，共 2 頁
附件三
文档评论（0）