认证的批准保持及暂停撤销注销管理程序 .doc

认证的批准、保持及暂停、撤销、注销管理程序 1 目的 确保认证的评定、批准工作及认证的暂停、暂停恢复、撤销或注销符合一定的规范和要求。 2 范围 适用于本中心认证的批准或保持及认证的暂停、暂停恢复、撤销或注销的全部活动。 3 职责 技术委员会负责所有认证结果的评定； 中心主任或授权副主任负责认证注册、暂停、注销和撤消的批准，并负责证书的签发； 产品认证部、体系认证部负责各自职责范围内的认证证书制作。 4 程序 4.1 认证注册的批准 认证注册（初次或复评）的批准条件为： a 供方提出的正式申请，且申请信息完整、明确； b 合同评审满足要求，并已签订正式的认证合同； c 体系文件满足相应标准/实施规则的要求; d 依据相应标准/实施规则全部条款完成了现场审核，审核发现能充分表明其体系符合标准/实施规则的要求，并得到有效的实施； e 没有严重不符合，且一般不符合已得到有效的纠正。当需要采取纠正措施时，纠正及纠正措施的有效性得到了书面确认； f 除审核以外的其它要求得到满足（如国家监督抽查、地方法规要求等）。 g 产品认证时，产品检验结果必须符合相应标准的要求； h 复评时，上一认证周期内体系运行持续性、有效性的评价应满足规定要求。 4.2 认证注册的转换批准 认证注册的转换批准使用于体系认证和3C认证，自愿性产品认证原则上不接受注册的转换。认证注册转换的条件为： a 供方提出正式的转换申请，申请信息完整、明确，包括经认可、有效的认证证书及最近一个认证周期内的认证资料； b 合同评审满足要求，并已签订正式的认证合同； c 体系文件满足要求， 并有能有充分的资料表明供方的认证证书处在有效的状态； d 必要时，由本中心依据相应的标准/实施规则实施现场审核，且审核发现能充分表明其体系符合标准/实施规则的要求，并得到有效的实施； e 无其它信息表明供方的体系/产品存在重大问题或重大投诉； f 已被暂停或可能被暂停的证书不接受转换。 4.3 认证资格的保持 认证的有效性靠获证后的定期监督来保持，获证组织获证后需定期接受中心的监督审核，监督的要求如下： a 两次监督审核的时间间隔不超过12个月，特殊情况不超过13个月； b 监督审核表明供方的体系持续满足相应标准/实施规则的要求，现场发现的不符合项已得到有效的纠正，如采取了纠正措施，则纠正措施的有效性也应得到验证； c 上一次监督发现的不符合项的整改有效在本次监督中已得到跟踪验证； d 产品认证时，认证产品按实施规则实施了监督检验，且监督检验合格； e 供方按其体系文件的规定保存了顾客投诉，且对顾客投诉采取了必要的措施； f 认证期间无其它信息表明供方的体系/产品存在重大问题或重大投诉； g 没有证据表明供方在认证有效期内出现了不正确使用认证证书和/或认证标志的行为。 4.4 认证资格的暂停 4.4.1 暂停的条件 当出现以下情况时，中心将对获证组织的认证资格进行暂停： a 获证组织对相应的管理体系、产品工艺、联系方式等进行重大调整，为通知本中心，且该项更改影响到获证方的认证资格； b 监督审核发现获证组织管理体系存在严重缺陷，但又不足以撤销，且在对其采取有效的纠正措施并得到验证之前； c 获证组织对顾客的重大投诉未能妥善处理，且造成后果比较严重的； d 获证组织违反有关法律法规和其他要求，又未能及时改正； e 获证组织在监督审核时，对审查/检查组发现的不符合项未能在本中心要求的期限内采取有效的纠正措施并上报本中心，经督促后仍不能完成的； f 获证组织在证书覆盖范围内的产品发生重大质量问题（如产品监督检验不合格或出现国家、地方、行业对产品质量监督抽查不合格）和/或发生重大环境污染问题和/或重大安全事故； g 获证组织无特殊情况，未能按规定的时间间隔接受监督审核的； h 获证组织因市场原因，不能继续生产，要求认证暂停的； i 获证组织在认证范围内对其污染/卫生安全控制设备未经批准暂停使用，又没有有效的控制措施； j 获证组织未经批准擅自改用简陋的污染治理/卫生安全控制设备，不能达标排放或有效控制的； k 获证组织对认证证书、认证标志使用严重不符合中心规定或经指出未予以纠正的； l 获证组织未能遵守与本中心签订的认证合同的有关条款或其它认证规定。 4.4.2 暂停的实施 认证的暂停由审核部提出,并填写《认证资格的注销/暂停/撤销审批表》，经技术委员会审定、中心主任或授权副主任批准后，由中心办公室发出书面文件通知组织、CNAS及各相关机构，对3C认证还应通知到CNCA、地方技术行政执法部门和3C标志中心。 4.4.3 认证暂停的恢复 认证暂停的期限一般不超过三个月1 ，在暂停期限内，组织提出暂停恢复时，暂停恢复的控制按以下进行： a