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资本家范畴新探 　　[摘 要]经典的资本家范畴是建立在所有权与经营权相统一的基础上，在所有权与经营权普遍分离的今天遇到了很大的挑战。界定一个人是否是资本家要着眼于他是否是人格化的资本，即是否履行货币增殖的职能。当代社会，大多数股票所有者不履行货币增殖的职能，不是资本家。大企业高管，包括我国国有企业的高管，即使不拥有所在公司的股份，但履行货币增殖的职能，也是资本家。 　　[关键词]资本家；资本；雇佣劳动；增殖 　　[中图分类号]F030 [文献标识码] A [文章编号] 1009 ― 2234（2014）04 ― 0005 ― 02 　　一、“资本家”范畴传统的界定方法与标准 　　马克思在《资本论》第一卷通过资本运动公式界定了剩余价值、资本和资本家的科学内涵。如果用G表示货币，W表示商品，G′表示增大的货币，资本运动的“完整形式是G―W―G′。其中的G′=G+△G，即等于原预付货币额加上一个增殖额。” 〔1〕马克思把这个超过原预付资本的余额△G称之为剩余价值。货币在运动过程中为什么能够增殖？根据价值规律，资本家用货币购买商品必然遵循价值规律，G的价值一定等于其中的W的价值，而资本家销售商品也必然遵循价值规律，W的价值一定等于G′的价值，因此G的与G′的价值一定相等，这就产生了等价交换与价值增殖的矛盾。马克思认为，剩余价值的产生离不开流通领域，但不是在流通中产生的。解决等价交换与价值增殖的矛盾关键在于资本家在市场上购买到了一种特殊的商品，即劳动力，它能够创造比自己价值更大的价值。也就是说，没有雇佣工人就不可能使货币增殖。 　　“原预付价值不仅在流通中保存下来，而且在流通中改变了自己的价值量，加上了一个剩余价值，或者说增殖了。正是这种运动使价值转化为资本。”〔2〕简单地说，资本是带来剩余价值的价值。这里应该注意的是“增殖”不同于“增值”：两者都表现自己拥有的货币不断增加，但“增殖”不是通过自己的劳动，而是通过无偿地占有别人创造的剩余价值实现的，“增值”是通过自己的劳动实现的。个体户可以是货币所有者，也可以使自己的持有的货币不断“增值”，但不雇佣其他劳动者，无法实现货币的“增殖”，所以他们不是资本家。但对于资本家来说，拥有的货币不断增加不是自己劳动的结果，而是占有别人劳动的结果。货币所有者，作为资本流通运动的有意识的承担者，能使自己拥有的货币增殖，他们就由一般货币所有者转变为资本家。“这种流通的客观内容――价值增殖――是他的主观目的；只有在越来越多地占有抽象财富成为他的活动的唯一动机时，他才作为资本家或作为人格化、有意志和意识的资本执行职能。”〔3〕 　　从马克思通过研究资本运动总公式得出资本家范畴的过程，可以得出两个有密切联系的结论：第一，资本家与资本、雇佣工人是一个问题的三个方面，三者只要有一个方面存在，其它两个方面也必然存在；第二，一个人要成为资本家需要同时满足以下三个标准：一是货币所有者；二要执行货币增殖的职能；三是无偿占有雇佣工人创造的剩余价值（△G）。传统的观点认为资本家是“占有生产资料和货币作为资本，以剥削雇佣劳动获取剩余价值的人”〔4〕，以及认为我国的国有企业不存在资本家就是从以上三个标准出发的。 　　二、现实的困惑：三个标准的分离 　　在所有权与经营权相统一的时代，界定资本家的三个标准是统一的，即资本家首先是货币所有者，即他之所以是资本家一开始必须拥有一定数量的货币；然后使拥有的货币运动，或者一方面需要购买生产资料，另一方面需要购买劳动力，成为产业资本家；或者以低于市场销售价格购买商品，然后以较高的价格把商品销售出去，成为商业资本家；或者把货币借给他人，成为借贷资本家；或者兴办银行，主要通过利率差取得利润，成为银行资本家等等；最后通过资本的运动，他获得了剩余价值，实现自己的货币不断增殖。 　　随着资本主义社会生产力的发展变化，劳动者与生产资料的结合形式在资本主义范围内已经发生了巨大的变化。所有权与经营权相统一的个人业主制和合伙制企业尽管从数量上仍然占有绝对的优势，但在经济社会中的地位早已让位于所有权与经营权相分离的公司制企业。一般来说公司制企业，一方面投资者人数众多，这些投资者无法都直接参与该企业的日常管理活动，另一方面企业规模巨大，管理复杂，需要精通管理的专业人士才能胜任。现实社会中，中小股东也是货币所有者，他们在某种程度上占有股份公司的生产资料，他们购买公司股票的动机也是不断地使自己的货币增殖，他们凭借股票也能取得某种形式的收益，这个收益不是自己的劳动所得，实际上它来自雇佣工人创造的剩余价值，但他们不参与公司的管理活动，甚至也不被该企业所雇佣，因而无法执行货币增殖的功能。因此，他们无法满足传统的资本家范畴的第二个标准。 　　现实社会中资本所有者为使资本有效运行，先组成股东大会，再由股