本质安全型企业安全风险内审评估的方法和注意事项.docVIP

本质安全型企业安全风险内审评估的方法和注意事项 培训内容包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。 一、本质安全的三个阶段和要求 （一）指标达标 1.不发生重伤及以上人身伤害事故； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故； 3.百万工时损工事件（LWC）≤5； 4.一类障碍发生率 （1）火电企业≤1次/台年； （2）水电企业≤0.5次/台年； （3）风电企业≤３次/期项目年； 5.二类障碍发生率 （1）火电企业≤12次/台年； （2）水电企业≤6次/台年； （3）风电企业≤12次/期项目年； 6.设备缺陷发生率 （1）火电企业≤30条/台月； （2）水电企业≤15条/台月； （3）风电企业≤3条/台月； 7.外部评审风险度≤15%。 （二）管控达标 1.不发生重伤及以上人身伤害事故； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故； 3.百万工时损工事件（LWC）≤3； 4.一类障碍发生率 （1）火电企业≤0.5次/台年； （2）水电企业0.3次/台年； （3）风电企业≤2次/期项目年； 5.二类障碍发生率 （1）火电企业≤6次/台年； （2）水电企业≤3次/台年； （3）风电企业≤6次/期项目年； 6.设备缺陷发生率 （1）火电企业≤20条/台月； （2）水电企业≤10条/台月； （3）风电企业≤2条/台月； 7.体系运行不符合项≤3%/月； 8.外部评审风险度低于≤10%。 （三）文化达标 1.不发生重伤及以上人身伤害事故记录； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故记录； 3.百万工时损工事件（LWC）≤1； 4.不发生一类障碍； 5.二类障碍发生率 （1）火电企业≤3次/台年； （2）水电企业≤2次/台年； （3）风电企业≤３次/期项目年； 6.设备缺陷发生率 （1）火电企业≤10条/台月； （2）水电企业≤5条/台月； （3）风电企业≤1次/台月； 7.体系运行不符合项≤1%/月； 8.外部评审风险度≤5%。 二、本质安全风险评估的依据 中国大唐集团公司水力发电厂安全风险控制指导手册（2014版） 三、本质安全管理体系和风险评估的有关概念 节点：节点是管理系统中一个重要的结构要素，是组成流程的一个业务活动或任务。 要素：由各个节点构成 单元：分为管理单元、人员单元、设备单元、环境单元四个单元，每个单元均由若干要素组成。 风险度：风险（危险）是指人们对客观事物状态的一种认识和评价。在安全生产管理上，是指不希望出现的后果发生的可能性超过了人们的接受程度。 一般用风险度来表示风险的程度（危险度）。 风险是危险源固有的属性，只要危险源存在，风险就客观存在。但可以用替代法（如用尿素替代液氨）等方式，来降低固有风险。 风险度计算方法如下： 单元风险度得分率=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100% 企业风险度得分率=∑单元风险度得分率／∑单元数量 举例说明单元、要素和节点的概念如下： 一、管理单元 序号 控制节点 1 管理单元 1.1 方针 1.1.1 制定 1.1.2 传达与沟通 1.2 目标 四、评估方法和流程 1、各内审员在查评以前，要对照《指导手册》查找、收集最新的法律法规、规程、规范、标准、反事故措施、规章制度等，并认真学习掌握，对查评条款做到心中有数。 2、内审员对照《安全风险评估控制指导手册》，参阅相关查评的依据，逐条（逐个节点）查评，记录存在的问题，问题表述要具体，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。 3、内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。 4、单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。 5、工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组长审批。 五、评估中注意的事项 1、企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项。 2、内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。 3、要按照“边查边改”的原则，对查评中发现的问题容易整改的，要及时安排整改，确保在专家外审时公司的安全生产管理水平再上一个新台阶。 4、对于查评要素满足要求的，各内审员要按照单元、要素和节点的顺序将有关的支持性材料收集齐全，可以考虑建立对应的文件夹，统一存放支持性材料，确保在专家外审时，配合外审的内审员很快地找到支持性材料。支持性材料一方面存放在内审员处，