C12030 股询价和申购业务自律管理工作简介 试卷.docxVIP

一、单项选择题 1. 2004年底，（ ）发布后，中国证券业协会开始负责受理询价对象的备案工作。 ??? A. 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 ??? B. 《证券发行与承销管理办法》 ??? C. 《于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? D. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 ??? A. 个人投资者 ??? B. 综合性投资公司 ??? C. 基金管理公司 ??? D. 股权投资公司 二、多项选择题 3. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 公开谴责 ??? B. 行业内通报批评 ??? C. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备 ??? D. 暂停部分会员权利 4. 2012年新股询价和申购业务中，各类询价对象的特点包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 证券公司是新股业务稳定的参与者 ??? B. QFII基本消失 ??? C. 保险机构选择性强且趋同性强 ??? D. 信托和财务公司成为打新专业户 5. 主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）