C14040转通业务介绍第三部90分.docVIP

一、单项选择题 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。 ??? A. 美国 ??? B. 韩国 ??? C. 中国台湾地区 ??? D. 日本 二、多项选择题 2. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（ ）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。 ??? A. 派发权证 ??? B. 配股 ??? C. 送股/转增股 ??? D. 分红派息 3. 当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ??? A. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化 ??? B. 风险控制需要或落实监管要求 ??? C. 其他需要调整的情形 ??? D. 市场供求关系发生大幅变化 4. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 ??? A. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的 ??? B. 转融通标的证券价格出现异常波动的 ??? C. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的 ??? D. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的 5. 我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。 ??? A. 转融通业务与融资融券业务分开处理 ??? B. 转融券融入业务与融出业务分段办理 ??? C. 转融通业务实行保证金制度 ??? D. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营 6. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。 ??? A. 建立空头头寸 ??? B. 满足证券交割需求 ??? C. 满足套利交易需要 ??? D. 满足做市需要 7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 ??? A. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ??? B. 参与转融通业务应当具备的其他条件 ??? C. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 ??? D. 技术系统准备就绪 三、判断题 8. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 转融通业务分为转融资和转融券。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（ ） ??? 正确 ??? 错误 of prepared, and group volume, and review, and binding and transfer work 8.11 timely do appraisals summary work, strict reward measures. 8.12 safety health and environmental management based on safety and prevention first, the national security policy, national security law as the criterion, ... Appendix a, company quality management system program of prepared, and group volume, and review, and binding and transfer work 8.11 timely do appraisals summary work, strict reward measures. 8.12 safety health and environmental management based on safety and prevention first, the nationa