20126月證券考试帮考网买的基础试卷三.docVIP

基础试卷三 一 单选 (1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值 (2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。 A安全性 B流动性 C收益性 D偿还性 (3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。 A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施 B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施 C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施 D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 (4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。 A自动结算方式 B现金结算方式 C证券给付结算方式 D对冲方式 (5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金 C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、 (6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。 A代理委托人从事证券投资 B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议 C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人 D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明 (7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A100 B50 C150 D200 (8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 A货银对付原则 B现金交易原则 C定期支付原则 D信用支付原则 (9)证券市场的形成与（ ）无关。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D加强金融监管 (10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 (11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A表决权 B参加权 C分配权 D收益权 (12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A对公司财产的支配权 B优先权利和义务 C基本权利和义务 D特别权利 (13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。 A定期存款单 B单个股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D远期利率协议 (14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 A3个月 B6个月 C10个月 D12个月 (15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。 A一致性 B稳定性 C同一性 D收敛性 (16)目前我国权证实行（）回转交易。 AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 (17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A备案制 B核准制 C注册制 D批准制 (18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 (19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。 A投资者 B风险 C年龄 D品种 (20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。 A做市商 B公开竞价 C集中竞价 D上网竞价 (21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。 A6个月 B12个月 C24个月 D36个月 (22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ） A韩国政府被迫宣布货币贬值 B俄罗斯发生债务危机 C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D日本泡沫经济破灭 (23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。 A非累积优先股 B累积优先股 C参与优先股 D非参与优先股 (24)中国证券业协会是证券业的自律