第06章 制度设计的本原则及要求.doc

第六章　制度设计的基本原则和要求 “恶法”甚于“无法”,如果因制度设计的欠缺而使制度中出现这样那样的错误规定,那么这些错误规定就会借助制度的权威性和强制执行力,将谬误变成真理而遗害无穷。因此,必须努力防止制度设计的先天不足。为此，就必须确定制度设计的基本原则和要求。本章分析管理制度设计中所要遵守的基本原则，并提出管理制度设计的要求。具体内容安排如下： ★制度设计基本原则； ★制度设计基本要求。 第一节　制度设计基本原则 一、制度设计基本原则的概念和内容 从宏观层面来说，法律也是制度。为了便于分析管理制度设计原则，我们先分析民法原则的概念及内容。民法基本原则是体现市民社会和商品经济根本要求,贯穿民事立法、司法、守法始终,具有普遍适用效力和平衡作用的指导思想和基本准则,是民法精神实质之所在。王利明先生认为,民法基本原则是民法及其经济基础的本质和特征的集中体现,是高度抽象的、最一般的民事行为规范和价值判断标准。魏振瀛认为,民法基本原则是指民事立法、民事司法与民事活动的基本准则。这些观点都在一定程度上说明了民法基本原则的本质,有着十分重要的积极意义。 《法国民法典》里没有专门规定民法基本原则,然而,在第一千一百三十四条、一千一百三十五条对“善意”、“公平原则”有所涉及。后人为便于理论分析,从《法国民法典》规范中抽象出所有权利绝对、契约自由、过错责任原则。 《德国民法典》第二百四十二条规定了诚信条款,第一百五十七条也涉及“诚实信用的要求”。 《日本民法典》施行后最重要、最广泛的修订,是根据昭和２２年（即１９４５年）第２２２号法律作的修订。这次修订的成果中就有:追加第一条之一、第一条之二,明确规定“私权服从社会、诚实信用、不滥用权利”为民法典三大基本原则。 《瑞士民法典》第二条规定:“诚实信用的行为”;第三条规定:“善意”。意大利１９４２年民法典专列“序编”规定“一般原则”。 我国《民法通则》第一章规定“基本原则”,含有八条。在总共只有１５６条的《民法通则》中占的比重可为不少。确实,这部历史性的法律文件具有多方面的意义,其中一个不可忽视的方面,就是它确立了现代意义的民法基本原则。平等自愿原则、公平、等价有偿原则、诚实信用原则、权利不得滥用原则、国家计划指导与经营者自主性相结合原则、公民和法人合法的民事权益不受侵犯原则、法律补充原则等被确立为我国民法的基本原则。 民法立法中有基本原则，制度设计中同样有基本原则，制度设计基本原则应该是体现在制度之中具有普遍适用效力和平衡作用的指导思想和基本准则,是制度精神实质之所在，是高度抽象的、最一般的组织成员行为规范和价值判断标准，是制度设计和实施的基本准则。 制度设计基本原则是制度设计的逻辑起点，它来源于我们前面几章所讨论的几大关系：制度与战略的有关系、制度与文化的关系、制度与人性假设的关系、制度与伦理的有关系、制度与管理原理的有关系、制度与外部法规的有关系。这些关系界定了制度设计的逻辑起点，对这些关系的不同认识，也就决定了制度设计的不同指导思想和基本准则，从而也就使制度具有不同的精神实质和偏好。所以，制度设计的基本原则就就是如何处理上述关系的规则。根据这种认为，我们认为，制度设计的基本原则包括以下六个方面： ★战略原则：制度设计要支持战略，形成战略和制度之间的整合； ★文化原则：制度要与文化相配合，形成文化和制度之间的整合； ★伦理原则：制度设计要以一定的伦理选择为依据，制度中体现伦理，伦理通过制度得到强化； ★人性原则：制度设计要以一定的人性假设为前提，按人性假设来设计制度。 ★科学原则：制度设计要体现管理理论、管理学科和管理模式的要求，管理制度体现管理原理； ★合法原则：制度设计要遵守外部相关法律和法规。 各项原则的具体内容，我们放在本节附后内容中来分析。现在，我们要讨论另外一个相关问题，那就是具体制度中的原则。 就每一个具体制度 ，都有体现于其中的基本原则，例如，设计《员工薪酬制度》，必然会有贯穿于这个制度中的指导思想和基本准则，这些指导思想和基本准则就是该制度中的基本原则。那么，具体制度中的原则与我们上面提出的制度设计六大原则是什么关系呢？ 我们认为，它们是普遍性和具体性的关系，制度设计六大原则适用于所有的制度设计，每个制度中的具体原则是上述六大原则在该制度中的具体体现，正是将制度设计六大原则应用于每项具体制度所规范的领域才产生了各项具体制度中的原则。例如，《员工薪酬制度》中的原则是将制度设计六大原则应用于员工薪酬领域所产生的具体原则。 二、制度设计基本原则的内涵 （一）战略原则 从理论上来说，战略和管理制度之间的关系有两种情况，一是战略与管理制度相协调，二是战略与管理制度不协调。当战略与管理制度不协调时，显然无从谈战略导向管理。但是，战略与管理制度相协调，并不一定就是战略导向管理，如