居间人测试复习题 最新.docVIP

吉林省期货经营机构居间人资格测试复习题 一、单项选择题 1.期货公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ D ）。 A．《期货经纪合同》 B.《期货经纪业务规则》 C.《期货交易所交易规则》 D.《期货交易风险说明书》 2. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ D ）。 A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 20年 3.《期货公司风险监管指标管理试行办法》中规定，期货公司净资本最低不得低于人民币（ A ）万元。 A. 1500 B. 2000 C. 2500 D. 3000 4. 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ C ）进行处理。 A. 所在地期货交易所 B. 期货业协会 C. 所在机构 D. 证监会规定的机构 5. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ A ）。 A. 百分之六十 B. 百分之八十 C. 百分之二十 D.百分之四十 6. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ A ）。 A. 及时向主管部门报告 B. 公平对待该投资者 C. 及时向所在期货经营机