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基金公司合规培训 合规管理部：陈事件回顾一 自建“老鼠仓”案件 2007 年5 月16 日，上投摩根基金管理有限公司的成长先锋基金经理唐建，自担任基金经理助理起，以其父和第三人账户的名义，先于基金建仓前买入新疆众和的股票。其中，其父的账户买入近6 万股，获利近29 万元，另一账户买入20多万股，获利120 多万元。事件回顾二中融金城投资担保有限公司，通过制作和散发宣传材料、张贴海报等方式，向不特定社会公众宣传和推介智能投资基金。在宣传材料、海报中，向投资者承诺年化收益12.6%。对相关投资者发售基金份额时，未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺以及签字确认的风险揭示书。幻灯片 241合规管理的概述2合规管理的内容CONTENTS3合规管理部的职责4合规风险1合规管理的概述合规的来源合规起源于国外银行业的监管，最早可以追溯到20世纪30年代美国的经济大萧条，最近20年才真正从金融机构风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。什么是合规巴塞尔银监会 《合规与银行内部合规部门》证监会《证券公司合规管理指引》合规即基金管理人的经营管理活动与法律法规和准则相一致。合规中“合”包含两个层面含义12具体层面抽象层面要求企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行，即经营管理行为和业务活动要符合抽象层面的要求，达到言行一致要求企业的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则，内部直规符合外部之规或更严于外部之规合规的规即：为合规的渊源法律、法规及规范性文件行业性规范及自律性规则公司内部规章制度社会公认并普遍遵守的职业道德和社会准则什么是合规风险合规风险是指公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险投资销售信息披露反洗钱与合规管理的几个概念风险管理合规管理基金管理人的合规管理，指基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。风险管理是金融公司内部一项独立的风险管理活动，是金融机构进行全面风险管理的一项核心内容。合规管理的必要性理论原因金融行业是一个经营与管理风险的行业，具有高风险性、强周期性和泛社会性。风险管理是公司的核心竞争力。我国证券行业早期呈现快速夸张的同时，合规经营的管理理念缺失，造成各种各样的风险。现实需求亿安百元噩梦2001年中国股市上唯一的一只百元股“亿安科技”（000008，ST宝利来）轰然倒塌。亿安科技的前身叫“深锦兴”，1997年被亿安科技的老板罗成重组。1998年，罗成通过集团控股的多家公司拨出18亿元，又通过股票质押融资19亿元，利用700多个账户，分布54家证券营业部，炒作“亿安科技”股票。2000年2月15日，亿安收盘价104.88.在最高冲到126元以后，便义无反顾的走上了不归路。11个月后，股价跌到25元左右。2001年1月，证监会对“亿安科技”股票主要账户进行监控和调查，同年7-9月，财务总监李鸿清被刑拘。罪魁祸首，亿安科技董事局主席罗成，下落不明，神秘消失。%5b中国股市记忆%5d亿安百元噩梦(第三十一集)%20高清(360P).qlv[中国股市记忆]亿安百元噩梦(第三十一集) 高清(360P).qlv弥天大谎-银广夏在2001年的中国股市中，有一个词曾经十分流行，叫“打造新蓝筹”。而所谓“新蓝筹”标志性的代表，就是“银广夏”。ST银广夏自1994年6月上市后，一度居深市流通市值第二位。该股年报显示业绩稳步增长，从95年的200余万到2000年的5亿多元，创下了惊人的利润业绩。而真相是：天津广夏每年亏损1500万到2000万。自2001年8月媒体初步报道其利润不实和中国证监会展开调查之后，该股连续15个交易日跌停，最大跌幅接近80%，使不少跟风买入者欲哭无泪。自1998年至2001年期间其虚构销售收入10亿多元，虚增利润7亿多元 。观点监管机关的外部监管不可能取代公司内部的合规风险管理，合规管理是公司发展的内生需求成功的合规管理应实现外部监管和内部约束的有机互动BA2合规管理的内容合规审核合规政策合规文化合规检查合规培训合规投诉处理3合规管理的职责ABCDEF合规管理制度建设合规咨询合规审查合规检查合规监测法律法规准则追踪4合规风险投资合规性风险不公平对待不同投资组合利用内幕信息利用基金财产为第三人牟取利益案例： 南方基金ETF基金换购事件2013年2月18日，国内最老牌的一只封闭式基金开元到期后转化为南方300ETF基金，于3月11日完成扩募，根据公告，扩募金额大约20亿，而基金开元2012年年度报告中所持22个股票，并没有持有永泰能源。在4月8日，南方300ETF基金的一则公告称，南方300ETF持