证k券公司资产管理业务相关规则解读(一).docVIP

表1 1 一、单项选择题 1. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务不包括（ ）。 ??? A. 特定资产管理业务 ??? B. 专项资产管理业务 ??? C. 集合资产管理业务 ??? D. 定向资产管理业务 2. 下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（ ）。 ??? A. 股票 ??? B. 金融衍生品 ??? C. 集合资产管理计划 ??? D. 证券投资基金 3. 单个客户参与定向资产管理计划的最低参与金额为（ ）元。 ??? A. 1万 ??? B. 5万元 ??? C. 100万元 ??? D. 10万元 二、多项选择题 4. 为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 ??? B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 ??? C. 集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 ??? D. 同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人 5. 按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 取得住所地证监局出具的确认函 ??? B. 每单资产管理计划报中国证监会逐单审批 ??? C. 取得证券资产管理业务资格 ??? D. 建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程 6. 针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10% ??? B. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% ??? C. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3% ??? D. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3% 7. 如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 向证券交易所报告 ??? B. 事后告知资产托管机构和客户 ??? C. 向中国证监会报告 ??? D. 事先取得客户的同意 三、判断题 8. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过1亿元。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 经中国证监会及有关部门（如外管局）批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 证券公司定向资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。（ ） ??? 正确 ??? 错误 11. 集合计划存续期间，证券公司不得收回参与的自有资金。（ ） ??? 正确 ??? 错误 12. 根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（ ） ??? 正确 ??? 错误 13. 证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过证券公司的专项资产管理账户，为客户提供资产管理服务。（ ） ??? 正确 ??? 错误 14. 证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户享有、损失由客户承担、证券公司可以按照约定收取管理费用。（ ） ??? 正确 ??? 错误 15. 按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国