辅导工作流.docVIP

国海证券有限责任公司 投资银行业务辅导工作流程 目　　录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc222370590 一、辅导备案 PAGEREF _Toc222370590 \h 2 HYPERLINK \l _Toc222370591 二、辅导实施 PAGEREF _Toc222370591 \h 3 HYPERLINK \l _Toc222370592 三、辅导验收 PAGEREF _Toc222370592 \h 5 HYPERLINK \l _Toc222370593 四、辅导工作底稿 PAGEREF _Toc222370593 \h 5 HYPERLINK \l _Toc222370594 附件：辅导工作流程图 PAGEREF _Toc222370594 \h 7 为规范公司投行系统首次公开发行项目的辅导业务管理，防范和控制业务风险，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》及《国海证券有限责任公司发行项目管理办法》等制度的有关规定，制定本流程。 辅导业务包括备案、实施及验收三个阶段，由项目组负责实施。 一、辅导备案 （一）辅导备案准备工作。 项目组在准备全套辅导备案登记材料时，应事先与辅导对象所在地的证监局进行沟通，询问关于辅导时间、辅导计划、实施方案以及辅导备案登记、验收申请材料等相关事项的具体要求，包括