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内部审核员培训班试卷 培训日期： 年 月 日 姓 名 何洁 部门 得分 选择题（30分，共10题，每题3分。每题后均有若干备选答案，其中有一个或一个以上是正确的，请将其选出并把它的标号填在题后的括号内。） 质量审核应包括对如下几方面的判定（请按顺序填入）（ABD ） a. 符合性 b. 经济性 c. 有效性 d. 存在性 客观证据可以是（ BCD ） a.审核员分析的结果 b.存在的客观事实 c.被审核的人员在其职责范围内所说的话 d.现有的文件或记录 质量审核的主要特点是（ C D ） a.完整性 b.规范性 c.独立性 d.系统性 内部质量审核的基本工作流程是（按顺序填入）（BA C D ） a.审核实施 b.审核准备 c.审核报告 d.跟踪审核 编制滚动式年度审核计划时应考虑（ AB D ） 覆盖与质量体系运行有关的所有职能部门 b.根据各职能部门的特点及实际运行情况决定审核频次及时间 c.只审核各部门的主要质量职能 d. 公司产品生产和季节特点 审核用工作文件和记录主要包括（ABCD ） a.审核计划和检查表 b.不符合项报告和评审报告 c.现场审核记录表 d.标准和有关文件 在哪里可以找到质量审核的判定依据（A B C ） 与客户签订的销售合同的条款 b.与分供方签订的采购合同的条款 c.各类作业指导书 d.公司的“植树造林计划” 审核员应掌握的面谈技巧有（ABCD ） a.适当的提问 b.说得少、听得多 c.选择适当的面谈对象 d.与交谈人员保持融洽的关系 9、审核组长的主要责任是（ ABCD ） a.编制审核计划和审核报告 b.编制所有被审核部门的检查表 c.控制和协调审核全过程 d.主持首次会议和总结会 10、当审核员听到检验员反映某操作工不按作业指导书生产，他应 该（ B ） 立即开出对该操作工的不符合项报告 b.记录听到的情况，作为线索，到实地调查 c.向车间主任反映，批评该操作工 d.训斥该检验员，不许他乱说别人的坏话 是非题（10分，共5题，每题2分。请判断下述陈述是否正确，并在题后划“√”或“×”。 客观证据只能是可以看到的东西。× 内部审核时，可以不对总经理进行审核。× 必须让被审核方确认不符合项的性质（即严重或一般）后，才能正式提交审核报告。√ 总结会由审核组长主持，并在会上宣读不符合项报告及商量有关纠正措施事宜。× 审核员只要在办公室听取有关人员报告，与他们进行交谈以及查阅各种质量记录即可。 × 三、简述题（20分，共2题，每题10分。请对以下问题作简要阐述） 简述内部质量审核的目的。 1) 按标准评价组织自身的质量管理体系； 2）验证组织自身的体系是否持续满足规定的要求并正在运行； 3）重要的管理手段和自我改进的机制 简述在审核中收集信息的方法。 文件审核，查看公司一级、二级、三级文件及相关记录。 找员工进行谈话。 现场检查。 四、不符合项判断题（20分，请仔细阅读以下给出的信息，并对照 ISO9000标准的要求，判断是否存在不符合项，若有，写出不 符合标准的条款号，并说明理由） 机械加工车间一台YB315-4P型大型电动机的主轴（加工图号为NO.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间主任发现后立即安排工人用电焊的方法补救，然后再车到规定的尺寸。此事未通知任何部门，亦无记录，用户也不知道此事。审核员也是在见到实物后，询问电焊工后才知道。车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未做记录。他认为这样做并不妨碍主轴的使用。（10分） 答：1）判不符合7.5.2条款。产品在生产过程中无任何记录。 2）判不符合8.3条款。发现不合格品，未采取有效措施进行整改及预防。 3）判不符合8.5.2条款。该车间主任未记录所采取措施的结果。 4）判不符合7.5.4条款。顾客财产发生丢失、损坏或发生不适用的情况，组织应向顾客报告，并保持记录。而该车间主任未通知任何部门，亦无记录，用户也不知道此事。 某公司有六名职员工作业绩进行统计，通过对他们的工作检查发现，在此期间他们六人的工作差错共有70处，其统计结果如下表所示：（10分） 差 错 填写人 合 类 型 A B C D E F 计 1 0 0 1 0 2 1 4 2 1 0 0 0 1 0 2 3 0 16 1 0 2 0 19 4 0 0 0 0 1 0 1 5 2 1 3 1 4 2 13 : .. ： ： ： ： ： ： ： 29