IPO专题之再融资(配股、增发、可转债、分离债)与IPO、公司债发行条件对比浅析.docVIP

再融资（配股、增发、可转债、分离债）与IPO、公司债发行条件对比 项目 再融资（配股、增发、可转债、分离债） 与IPO、非公开、公司债、交换债、不同部分的对比 1、组织机构 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定： 公司章程合法有效，会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责； 公司内控制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规性和财务报告可靠性；内控制度完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； 现任董、监和高具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第、第条规定的行为，且最近个月内未受过证监会行政处罚、最近个月内未受到交易所公开谴责； 4、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理； 5、最近个月内不存在违规对外提供担保的行为。发行人董、监和高符不得有下列情形：被证监会采取市场禁入措施尚在禁入期的；最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责； 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 发行人不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列规定： 最近个会计年度连续盈利； 2、业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形； 3、现有主营业务或投资方向能