from the concept of transaction cost to game-theoretical equi.docVIP

从交易费用到博弈均衡 摘要:这篇文章旨在说明:第一,分工不可避免地造成技术知识的不对称分布和由此而来的交易费用,所以才产生了获取和积累制度知识的必要性.如果制度知识不足以降低交易费用,那些可能产生规模经济效益的技术知识就无法被应用于分工生产过程,经济也就停止发展了.第二,交易费用不可能从局部均衡得到确定.运行一个制度所花费的成本只能通过制度选择的多人博奕过程的均衡状态来确定.制度经济学文献中存在着许多关于交易费用概念的误解.澄清交易费用概念,是这篇文章的主旨之一.另一方面,以往的新制度经济学研究忽视了奥地利学派关于知识和市场过程的观点,所以很难为制度经济学建立一个类似一般均衡理论的坚实基础.制度经济学至今仍然是一种部分均衡分析.知识结构的引进有助于建立制度演进的时点间一般均衡过程.于是,第三件事是:人们从传统学习知识,并且在他们习得的知识结构基础上达成他们(资源配置与制度)选择的均衡.前代人行为的均衡及所习得的知识通过教育与模仿变成对后代人而言的传统.所以交易费用仅仅当传统允许人们从许多可能的均衡中作出选择的时候才是一个成本概念. 一. 引论 经济学象其他科学一样,在它不断探索新领域的时候留下一些从没有说清楚过的,最基本和重要的概念.三个著名的例子是:(1)做为亚当.斯密原富论基石之一的市场广度(market extent)的概念,后来被扬(Allyn Young,1928)在1920年代提出来深入讨论,发现其两个不同的度量(外延的市场和内涵的市场),并从内涵市场广度引出他的经济增长理论.而外延市场广度概念的严格的可操作定义是斯蒂格勒(George Stigler)在1960年代研究价格变化的地理相关性时给出的.(2)曾经困扰了年轻科斯(Ronald Coase)并激发出新制度学派基本思想的企业概念.(3)希克斯(John R. Hicks)临终时声称他终生试图理解的一个问题是利润问题.还可以举出其他例子.例如什么是资本和利息,什么是上升的供给曲线,什么是竞争,什么是收入,等等.最后还有这篇文章的中心问题---什么是交易费用. 科斯(Coase,1991d)同意威廉姆森(Oliver Williamson)在抱怨学界普遍对科斯的论文引用多而理解少时指出的两个问题:(1)科斯没有把交易费用概念定义成可以操作的概念,从而后来者在应用此概念时不得不另循它途,例如使用契约和权利等等有法律和操作规范的,对应于可度量事物的概念.(2)科斯没有说明到底是那些力量决定着交易费用的大小和交易制度的方式. 我打算通过这两篇文章提出的解决这两个问题的途径是:(1)引进新古典经济学的比较静态分析方法来定义和度量各种交易制度的机会成本.这要求建立一般均衡的或博奕论的制度选择模型.但是由于制度选择与个人理性选择之间的根本差别,我必须首先解决上述威廉姆森提出的第二个问题.(2)知识,技术的和制度的知识,在参与博奕的成员之间的分布和积累,加上初始产权的分配,就可以决定一组静态的均衡,而在全部均衡状态中具有最小生产成本的均衡可以用来度量其他一切均衡状态下资源配置的机会成本.这当然并不意味着人们可以实现或者可以看到那个具有最小交易费用的均衡.社会停留在较高交易费用的均衡状态里,这就是诺斯(Douglass North,1990,1991,1992,1994)反复强调而不为主流经济学和主流新制度经济学所接受的锁入效应(lock-in effect).新制度经济学之所以无法接受诺斯的看法,我以为原因就在于新制度学派主要人物(如科斯,艾智仁,张五常,德姆塞茨,巴塞尔,等人)所依赖的仍然是承袭自阿尔佛莱德.马歇尔(Alfred Marshall)的部分均衡分析.在局部的均衡分析里,只要信息交流的努力足够大或者博奕进行的次数足够多,怎么会出现锁入效应或非理性结局呢?换句话说,如果由于锁入效应,甲和乙损失的价值超过了讨价还价的交易费用,为什么甲和乙不继续讨价还价而非要被锁入呢?读者不难发现,在这种局部均衡分析中,首先必须定义的是交易费用概念.其次,就在我们深入思考,要定义清楚这个交易费用概念时,我们会发现甲和乙并不事先知道他们决定继续讨价还价或决定停止讨价还价所损失的价值的确切数量,因为这个决策中的不确定性正是交易费用得以产生的前提(必要条件).如果你不知道锁入效应与继续讨价还价的成本相比会带来多少损失,你怎么能声称不会有锁入效应呢?所以在这个问题上,我是支持诺斯的. 科学哲学告诉我们,一个可操作的概念必须是用建构的方法定义的.建构就是一步一步地用一些原初的自明的概念,和其他可操作概念,界定所要定义的概念的外延和内涵.例如生物学意义上的人的概念是可操作的,因为我们可以按照种属科目纲门界把所有不是人的生物划在人概念集合以外,而把所有具有可观察的人的特征的生物