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襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表 类别 工作环节 风险层面（责任人） 廉政风险点 风险等级 责任追究 风险防范措施 一 人事 管理 干部任用 总经理、党委书记、分管领导和直接责任人 1、在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风漏气”，为他人拉选票、收受红包严重影响公正、公平的。 一级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到党纪政纪处分 加强思想教育，提高认识。 2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。 二 “三重一大” 重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用 总经理、党委书记、分管领导和直接责任人 1、在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用中未按议事规则要求执行的。 一级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到法律、党纪政纪处分。 1、加强思想教育，提高认识。 2、严格执行议事规则，坚持重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用集体研究决策。 三 财务管理 财务管理 财务部门负责人 1、未按要求建立健全有关财务管理与会计核算制度，给公司公司造成一定损失。 2、不认真履行职责，未按财务管理相关制度的要求进行落实。给公司公司造成一定损失。 3、不如实反映公司财务状况和经营成果，未按国家法律法规要求及时报送会计报表，或是会计信息不真实性、不完整。 4、在负责资金筹措和运转工作中，不按规定办理，可能出现商业贿赂现象。 5、绩效考核工作中总成本和效益指标的核算不真实，影响绩效工作。 二级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到法律、党纪政纪处分。 1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。 2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律, 3、认真履行岗位职责。 4、工作中坚持原则，洁身自好。 5、加强监督检查，并严格责任追究。 6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。 襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表 类别 工作环节 风险层面（责任人） 廉政风险点 风险等级 责任追究 风险防范措施 三 财务管理 成本会计 财务部门负责人及经办人 1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。 2、不认真履行职责，编制会计凭证不真实。给公司公司造成一定损失。 3、在负责发票和税务收据的领购、发放及注销工作中不按相关规定办理。 二级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到法律、党纪政纪处分。 1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。 2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律, 3、认真履行岗位职责。 4、工作中坚持原则，洁身自好。 5、加强监督检查，并严格责任追究。 6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。 主管会计 财务部门负责人及经办人 1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。 2、不认真履行职责，编制会计凭证、会计报表不真实、不准确，给公司公司造成一定损失。 3、在税金的申报和缴纳工作中不按相关规定办理。 二级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到法律、党纪政纪处分。 1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。 2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律, 3、认真履行岗位职责。 4、工作中坚持原则，洁身自好。 5、加强监督检查，并严格责任追究。 6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。 襄樊水务集团有限公司廉政风险预警防控管理表 类别 工作环节 风险层面（责任人） 廉政风险点 风险等级 责任追究 风险防范措施 三 财务管理 出纳 财务部门负责人及经办人 1、未按要求执行《会计法》和《企业会计制度》，给公司公司造成一定损失。 2、不按照现金和银行结算有关政策、法规和制度规定，办理各项收支业务。 3、编制会计凭证，登记现金日记帐不真实。 4、违反现金管理规定，库存现金超过规定的限额，收入未及时交存银行。 5、工作中不能严格自律，或经不住经济利益的诱惑，造成不按程序向私人借款或贪污挪用 。 6、对重要财务印鉴、会计凭证、保险柜、库存现金的保管不当，造成公司损失的。 7、不能按照公司相关规定库存现金未能做到日清月结。 二级 1、视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。 2、可能受到法律、党纪政纪处分。 1、加强廉政思想教育，提高廉洁自律意识。 2、认真遵守《会计法》，时刻牢记财务管理工作制度，严格遵守财经纪律, 3、认真履行岗位职责。 4、工作中坚持原则，洁身自好。 5、加强监督检查，并严格责任追究。 6、建立、健全、各项章制度，并严格按制度执行。 记帐会计 财务部门负责人及经办人 1、未按要求执行《会计法》和《企业