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武汉中远物流有限公司 COSCO LOGISTICS WUHAN CO.,LTD 质押运营中心监管员工作记录填写要求 （一）监管员工作日志 监管员工作日志（《武汉中远监管员工作日志》）就是监管员根据每日在企业的监管工作情况所进行的汇报总结，监管员必须对工作日志进行认真细致的填写。工作日志需要填写的内容包括以下内容： 1、出质企业（质押项目名称）、授信银行、监管地址、业务及监管模式、质物名称、填报日期（监管员填写工作日志时的日期及上、下班时间）。 2、企业状况：企业运作情况（企业的生产、销售、经营、管理等是否正常运行）、企业出库情况（质押货物出库的情况是否符合正常的操作出库）、企业员工情况（企业员工的工作状态及对工作的态度是否积极，是否存在消极怠聚众打架等情况）、企业其他情况（企业中高层领导是否更换频繁，企业是否存在拖欠员工工资、招工难等问题）。深入了解企业生产经营情况，是否有停产、停业情况发生；是否有半停产情况发生；造成此情况发生的原因；质押物是否有积压、滞销情况发生；质押原料是否跟不上生产需要。 3、质押货物情况：监管金额（质权银行规定的需要控制的该项目的最低监管金额）、监管数量（质权银行规定的需要控制的该项目的最低监管数量，因为最低监管数量=最低监管金额/货物单价，所以在监管金额确定的情况下，如果出现不同质押货物单价不一样时，监管员可按照货物单价较低的情况计算最低监管数量）、警戒线（质权银行规定的需要控制的该项目的警戒库存，警戒库存=监管库存×1.1）、质押货物（不同规格型号质押货物的品名）、昨日库存（质押货物前日库存重量的结存情况）、入库（质押货物前日入库重量）、出库（质押货物前日出库重量）、今日库存（截止今日为止质押货物的现有库存重量）、合计（所有不同规格型号质押货物的库存重量总和）、货物单价（不同规格型号质押货物的单位价格）、今日库存金额（根据质押货物今日现有的库存重量和货物单价计算得出今日现有库存金额，今日库存金额=今日库存重量×货物单价）、货物情况（质押货物的堆放情况；监管员抽盘或全盘的质押货物数量、质量与企业提供的库存数据是否相符；质押货物当日的进出库请况与企业提供的进出库数据是否相符；库区巡查情况；盘点、检尺、测量情况异常发现）、信息系统操作（监管员是否按照要求完成信息系统的操作如果截止制作工作日志为止还未操作信息系统，请在工作日志中写明合理的原因）、货物其他情况（质押货物是否出现库存预警，库存不足，品质变化等异常情况，企业采取何种措施处理库存等）、其他工作事项（监管员写明在监管过程中发现的问题，分析问题原因，提出解决问题的方法或合理化建议，跟踪问题解决的情况等）、监管专员：（监管员每天将工作日志打印出来签字确认，工作日志各项书面记录要求记录准确、字迹清晰，便于确认。） 4、记录每日监管工作内容，包括质押物进出库情况，进出库动态数据、即时库存数据；是否按流程办理，是否比日均量波动大； 5、质物价格波动跟踪，市场价格是否波动较大。质物权属证明情况，抽查或全查权属证明文件并复印备案； 6、与企业各部门相关人员积极沟通协调，要求其配合及其配合程度；在每日监管操作事项中，与企业沟通协调了哪些事项？是否顺利，还有哪些需要运营主管配合协调的？ 7、无包装质物情况，如有变动须每日更新库区图并附加照片； 8、凡银行相关人员、我司相关人员去项目现场巡检，要求巡检人员在监管工作日志上签名，并将巡检评价结果记录在日志上； 9、每日以书面形式详细记录每日监管工作内容，认真完成。如日志本上无法完全记录以上内容，可另作电子表格如下图 。 日报样式如图示： （二）项目操作周报 项目操作周报（《每周质押货物检查报告》）是指监管员根据当周的质押货物出质解押情况、货物进出库情况、货物市场价格变动情况、货物保存情况等进行的汇总报告。 监管员必须每周一以前制作前一周的项目操作周报，并在每周一9：00前发送至运营主管、区域主管、小组长邮箱同时抄送王保芳：邮箱：wangbf@、高锦：gjin001@。 1、时间：《每周质押货物检查报告》涵盖的时间范围比如2010年1月01日-2010年1月07日、项目名称（质押项目名称）、项目地点（项目所在的仓库地点）、中远物流盘点人（监管员的姓名）。 2、本周质物变动情况：质权银行（质押货物货权所有银行的名称）、质押货物明细（质押货物的品名或规格型号）、目前监管重量（到本周一前监管区域内质押货物的最低监管库存重量）、目前监管金额（到本周一前监管区域内质押货物的最低监管库存金额）、本周新质押货物重量（本周出质企业追加或重新出质的质押货物的重量）、本周新质押货物金额（本周出质企业追加或重新出质的质押货物的金额）、本周解押货物数量（本周解除质押的质押货物的重量）、本周解