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一、单项选择题1. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案。 A. 证券公司住所地中国证监会派出机构 B. 中国证券登记结算中心 C. 中国证券监督管理委员会 D. 中国证券业协会2. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A. 风险匹配原则 B. 公平原则 C. 公正原则 D. 诚实信用原则二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ ）。 A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 B. 保持《办法》总体框架不变 C. 贯彻从简原则 D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展4. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ ）。 A. 部分取消投资比例限制 B. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 C. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式 D. 允许集合计划份额分级和有条件转让5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。 A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 C. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类 D. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额6. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ ）。 A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 B. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 C. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 D. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A. 专项资产管理业务 B. 限定性集合计划 C. 集合资产管理业务 D. 定向资产管理业务三、判断题8. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（ ） 正确 错误9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（ ） 正确 错误10. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。（ ） 正确 错误“六心”服务评定标准“六心”服务的评定是与公司考核结果、员工的服务态度和服务质量、工作能力和工作态度挂钩的，在严格考核的基础上进行评定的，对此，公司对各个门店的员工将实行动态管理的办法。现根据公司的规章管理制度，制定店铺员工“六心”服务评定考核办法，以促进管理的制度化、科学化、规范化、精确化。1、什么是“六心”服务？所谓的“六心”是指信心，热心、用心、耐心、诚心和细心，而“六心”服务则是指用“六心”的标准来为每一位顾客提供最优质的服务。2、“六心”服务评定的目的（1）促使管理者公正、公平、客观地评价员工的工作表现，并对员工进行指导、培养和激励，引导员工纠正自己的工作态度和提高自己的服务质量。（2）规范员工的服务态度，提高顾客的满意度，使得产品的服务质量深入人心。（3）为员工的岗位动态管理、薪酬激励、职业发展提供客观依据。3、“六心”服务评定的原则坚持客观、真实、公平、公正的原则4、“六心”服务评定的内容“六心”服务评定将采取逐级考核制，一般店员由所在店铺的店长考评，各个店长由店务执行经理考评，最终由市场营销部总监对员工的“六心”服务评定结果做出认定并交由总经理签字确认。（1）信心：不仅要对自己有信心，而且要对我们公司、我们的产品有信心，首先要告诉自己，我是能做好这件事的。要使自己的个性充分发挥，强调自己与众不同，并把这种原则运用到产品上，我们公司的产品是最好的，它有其它公司无法比美的优点。它能给顾客带来一种享受，有了这种信心才能在自己的言谈举止中得以流露，在不经意间吸引顾客、感染顾客。（2）热心：当遇到顾客对所购买产品不太了解时，我们应主动的去帮助她，用热情去感动她，我们所得到的不仅仅是出售产品，而是一种使她无法忘怀的品牌形象。（3）用