历史研究的若干基本问题(节选第一和第二节).docVIP

历史研究的若干基本问题( （节选） 时殷弘 [内容提要] 历史研究有“经世致用”、“智识兴趣”、“人类自我认识”这三类基本目的， 它们又各自导致种种优劣有别的不同史学。历史研究的基本目的决定了宏观思考至关重要，因为这意味着史事探究达到在总体上的统一性和揭示历史的深层含义。与此相关，理论对于具体的历史研究有优越的启示、梳理和升华功能，并且对于历史经验和教益能起到特别有力的推广作用。历史思索和论说的理论化包括（1）现成理论的连贯的运用，（2）理论性的创造式宏观思考。成熟和高超的理论化是隐含的而非明示的，有机的而非教条的，倚重经典方法而非滥用社会科学。历史研究的基本目的，特别是经世致用，使当代史研究具有非常重大的意义。当代史研究有着特殊的学术难度，也有着一种特殊和优越的学术可靠性，往往能够做得比编撰早先的历史更真切、更深刻。然而，当代史研究者必须记住，这门学问固有其很难消除的“天然”缺陷。 历史研究的基本目的 历史研究有下列三类基本目的，或者说基本功能：一是“经世致用”，二是“智识兴趣”，三是“人类自我认识”。 经世致用大概是一般的人们、甚至是许许多多历史学家谈得最多的历史研究目的。然而只需粗略地分辨一下，就可以看出有两种大不相同的经世致用。从认识论角度来说，一种是简单化类比的、机械的、甚而庸俗的，既不真正精当地辨识、探究往昔的事态及其确实的形成原因，更不足够具体地考察、分析现今的实际情况和实际趋势，而是很简单地用历史来比拟现今和未来。另一种经世致用则达到、或接近达到兰克当作根本的历史哲理来强调的个性与共性的有机统一，1即一方面具有强烈的探寻历史共性的意识，另一方面则充分尊重历史个性，同时本着一种多少是合理的怀疑论立场和开放性思维保留历史“模式”变迁的可能性，努力以实事求是的态度来具体地认识活生生的现实。在前一种经世致用史学当中，除去例如“幕僚史学”、“御用史学”和“道德说教史学”之类可谓最低劣的形态，还有着比较受尊重、甚至在一段或长或短的现代历史时期里被许许多多人衷心推崇和盲目信仰的权威形态，那就是多少随意地调度或拨弄史料和史例，以便发现、论证和例解“科学的铁律”。在相当长时间里实际影响（甚而声誉）显著超过克劳塞维茨的19世纪军事史家约米尼，就是这方面的一个例子。在其笔下，法国革命战争和拿破仑战争居然失去了同旧制度下七年战争的巨大实质性区别，而对所有这些战争进行研究的动机和结果，是搞出寥寥几条他所称的“不变的战略科学原则”，以便用于无论何种战争。2 在马汉的海权史当中，对史料和史例的拨弄导致了例如极严重地夸大制海权对英国赢得拿破仑战争的意义，甚至达到了被他本人当作基本的研究方法来向整个美国历史学界公开倡导的地步。3 所以如此，是因为这位相信“科学铁律”的经世致用者要将英国世界优势的历史秘诀，教给他同代和后代的整个盎格鲁—撒克逊民族。同这些人相反，修昔底德那样的伟大史家从对于历史严肃认真的探究、思考和总结中，自觉地寻找后世可以借鉴的深层历史经验。通过对于伯罗奔尼撒战争的博大精深的论述，他体会和提炼国际政治的本质、政治与道德的关系、国内政治对于对外政策的巨大影响、帝国主义的性质和行为特征、海权与陆权的战略含义、国家大战略的要素及其成败原因等等。1 而且，他展示出来的国际政治机理是那么丰富，那么“非规律化”，以致当今西方一位很著名的国际关系理论学者仍盛赞其“复杂的现实主义”(the Complex Realism)，认为它优于此后近2500年里西方所有主要的现实主义国际关系理论思想脉流。2 还有兰克。这位现代历史学的主要开创者在其1833年的经典论文——《论列强》之中，就国际关系史而言划时代地提出了一大基本模式和一大基本趋势，那就是先前两百多年里欧洲国际体系内权势格局反复变更的模式，加上民族主义兴起和民族国家扩散的趋势。但是，也正是在这总结历史、启示未来的雄文的结尾部分，他极有力地强调了那个与简单化比拟和机械性类推正想反对的哲理——绝对的个性与相对的共性的有机统一。3 “智识兴趣”(intellectual interest 或 intellectual pleasure) 是历史研究的基本目的之一。尽管这并非物质利益至上论者或自我中心主义者（不管这“自我”是指本人、本集团或本阶层，还是指本民族、本国甚或本文明）所愿接受或承认，却是一项不说自明的常识。正如利益考虑虽然极为常见并且通常至关重要，却不能囊括人类行为的所有基本原因那样，经世致用决不能概括历史研究的所有基本动力。大致而言，这里所说的智识兴趣分为两类。一类是现象本位的和狭隘的，甚至是猎奇性的，有时特别流行的一些“阴谋史学”、“英雄史学”或“偶然性史学”等等，便是其中较低劣的例子。另一类智识兴趣，是以认知事态本身内在的机理、特别是那些同经久流行的俗见相