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第六章 工程索赔和工程结算 本章内容： 1.工程项目风险的特点及管理 2.工程变更的分类 3.工程变更的处理程序及变更后合同价款的调整。 4.工程索赔及工程索赔程序。 5.工程索赔的计算 6.经济签证的范围 7.工程价款结算的特点和结算方式 8工程价款结算的依据和结算内容 本章的重点： 1.工程变更的处理程序及变更后合同价款的调整; 2.工程价款结算方式; 3.工程价款结算的依据和结算内容. 第一节 工程项目风险管理 一、工程项目风险的概念 1.什么是风险？ 风险就是活动或事件发生和导致的不良后果潜在的可能性。 举例：风险管理成功和失败的案例 2.工程项目风险及其特性 工程项目风险是指工程项目在设计、采购、施工及竣工验收等各个阶段、各个环节可能遇到的风险。有两个指标：工程项目风险率和工程项目风险量。 工程项目风险的特征： 1）工程项目风险的客观性和必然性； 2）工程项目风险的不确定性； 3）工程项目风险的可变性； 4）工程项目风险的相对性； 5）工程项目风险的阶段性。 3.工程各方面主体承担的风险 由于工程承包竞争激烈，业主和承包商承担的风险不均等，往往风险都落在承包商一方。 对于业主： 承担的风险有：1）战争、暴乱以及政局发生变化的风险；2）不可抗拒的自然力造成的风险，如地震、山洪、台风等；3）经济局势动荡，通货膨胀、税收增加等经济风险；4）项目决策失误，以及项目实施不当造成的风险。 解决办法：要求承包商购买保险、订立苛刻的合同条件，以及工程实施过程中及工程实施完成后的反索赔措施等转移风险，还可以筹备一笔资金作为风险基金。 对于承包商： 承担的风险：政治风险；经济风险；技术风险；公共关系风险；管理方面的风险。还面临：1）决策错误风险，包括信息取舍失误或信息失真风险、买保与保标风险，报价失误风险。2）缔约和履约风险，包括不平等的合同条款、合同条款的遗漏、工程实施中的各项管理风险；3）责任风险，包括职业责任、法律责任、人事责任。 电力工程项目风险防范 风险管理的基本目的，一是阻止损失的发生，二是因势利导，创造条件，促使事情向有利的方向转化。 1.积极创造规避风险的条件； 2.做好事前调研和项目评估，回避致命风险； 3.积极采取措施控制风险； 4.通过工程保险进行风险转移，将风险转化为利润。 二、工程项目风险管理 定义：是通过对工程项目风险的识别、评估和评价，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动所涉及的风险实施有效的控制，以最小的代价，在最大程度上实现项目目标的科学。 工程项目风险管理的技术难点： 1.风险识别困难； 2.风险评价误差大； 3.风险处理手段落后。 风险管理包括：风险的识别、估计、评估、应对和监控。 1.风险识别 运用技术和手段对工程项目潜在的风险进行分析、判断和归类的过程。存在哪里？发生的条件是什么？发生的后果是什么？损失有多大？ 2.风险估计 是在风险识别的基础上，通过对风险识别过程中所搜集的大量基础资料的分析，利用概率统计理论， 估计和预测风险发生的可能性和相应的损失大小。 3.风险评估 是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综合评价，计算描述风险的综合指标—风险量，并与公认的风险指标比较，得出是否要采取控制措施的结论。 4.风险应对 是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。两类对应措施： 5.风险监控 跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险，保证计划执行，并评估这些计划对降低风险的有效性。 第二节 工程变更与合同价款调整 变更原因：由于工程建设周期长、涉及的经济关系和法律关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致工程的实际情况与工程招标投标时的情况相比会发生一些变化。因此，需要工程变更。 工程变更：变更是指承包人根据监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。 一、工程变更的分类和处理要求 1.工程变更的分类 工程变更一般包括：工程量的变更、工程项目的变更、进度计划的变更、施工条件的变更等。 按照变更的起因包括：发包人的变更指令；设计错误，必须对设计图纸做修改；工程环境变化；产生了新的技术和知识，有必要改变原设计；法律、法规或者政府对建设项目有了新的要求等。 这些变更最终表现为设计变更； 考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更。 （1）设计变更 （2）其他变更 2.工程变更的处理要求 （1）尽快变更； （2）尽快落实变更； （3）对工程变更的影响进一步分析。 二、《建设工