日本公司法修改的历史与趋势..doc

日本公司法修改的历史与趋势 ——以公司机构为主线 大冢英明 早稻田大学 教授 　 　　赵旭东教授：各位同学，晚上好。今天晚上我们很荣幸请到了日本早稻田大学的大冢英明教授给我们做一个讲演，讲演的题目是：日本公司法修改的历史与趋势——以公司机构为主线。在讲演开始之前，首先让我介绍一下大冢英明教授的简历：大冢英明教授1980年本科毕业于早稻田大学，1987年在早稻田大学获得博士学位，同年担任早稻田大学的讲师，1990年担任早稻田大学副教授，1995年担任早稻田大学的教授。他发表了很多商法和公司法方面的论文，是日本著名的商法和公司法学者、专家。同时要介绍的是，大冢教授从1998年到现在已经培养出了10名在日本留学的中国硕士，其中有7名是我们中国政法大学的本科毕业生。这位坐在旁边担任翻译的陈景善女士，现在在早稻田大学就读，拜在大冢教授名下，她本科也是在我们中国政法大学毕业的。介绍就简单到这儿，下面让我们用掌声欢迎大冢教授的讲演。 　　大冢英明教授：大家好。我是早稻田大学的大冢英明，我是政法大学的老朋友了，跟赵老师也是老朋友。我们研究室像刚才赵老师介绍的一样，已经有七个中国政法大学的毕业生了，所以亲身体验到了政法大学的学生还是挺优秀的。 　　我今天要讲的题目是一个以股份公司作为中心的题目，也就是在公司中怎么样来监视董事的问题，我想说明一下它的渊源。从近代股份公司股东对经营者的问题开始。大家会不会认为股东是出资者，从而认为股东就是公司的主人呢?但一般来说，让股东来经营公司的话会出现一些很难想象的问题。因为公司由有很少资金的零散股东组成的情况比较多，他们的资本由零散的自己的钱变成产业资本。产业革命发生以后世界变成两种倾向：产业资本家和劳动者两个阶层。劳动者阶层的人数是众多的，应该说除了产业资本家之外的人都属于劳动者，像我这种大学教授也是属于劳动者阶层。我们现今的社会，劳动者占绝对多数，可能大家也属于这个阶层，也就是说我们大家都生活在比较贫穷的阶层，不是产业资本家。我们大家所有的钱在日本称为闲散资本，也就是说这个钱是闲着的钱。产业资本家把我们这些穷人拿着的钱叫做闲散资本，因为没有产业化。如果闲散资本被运作，产业资本家一般都会将自己的钱投资到具体的产业活动中去。但一般来说，一个人拥有这么多钱是比较困难的，所以就利用劳动者阶层闲散的资本，集中起来，这也就是近代产业中股份公司起点。 　　闲散资本变成产业资本将会产生一系列很重要的事情。会产生一个股东的集团，但股东的特征就是他的资本根本就不是产业资本，所以一般股东根本就不知道这个钱应该怎样来运用。比如说把大家的钱集中起来，组成一个基金，办一个企业，但怎样来投资，怎样才能赚钱，可能大家都不太清楚。近代股份公司的一个特点就是股东根本不知道他的钱应该做什么。所以就出现了专门的经营人员，股东把组成的基金全部委托给经营者，也就是我们所称的董事。 　　此外还会出现一个特点：经营者一般都是拿到钱之后知道怎样赚钱的人，都是赚钱的专家，跟他们比起来出钱的股东是业余者。大家都玩过扑克，比如有人在我们面前玩扑克魔术，第一次看大家都会被骗，就像魔术师一样，经营者怎么利用股东的钱，股东一般都不知道。所以股份公司还需要有一个机构的出现，要有一个人来监督这些经营者。监督经营者的机构已经成为公司治理的一个环节，监视的方法有以下几种： 　　监督董事的是监事，监事是代表股东时常监视董事的，但设立一个监事或监事会的话也有一个缺陷，股东首先把自己集资的钱给董事，他会选择把钱给哪个董事。由于监事也是代表董事的利益，如果两个机关沟通起来，监事就没有意义了。监事为什么要为股东工作，这一点一定要明确，如果这一点不明确的话，监事的存在就没有意义了。 　　监事制度还有一个缺点。董事是经营的专家，监督董事的应该是比他更优秀的人。比如有四个人在打麻将，在旁边看的人只有比正在打的人水平更高，才能看得出哪个人打得好，哪个人打得不好。如果看的人水平不够的话，也就看不出正在打的人的水平了。所以监事应该比董事更加优秀才是。如果设置监事这个公司机关，也就是把一个比董事更优秀的人放在一边，只是让他做监督而已，不让他们做经营是很可惜的，太浪费人才。世界上各个国家为了弥补监事的这两个缺陷，现在基本上有两种学说倾向： 　　一是德国模式。在这个模式中，首先存在股东，然后从股东当中选举监事，再由监事来决定董事。监事不仅可以选举董事，而且还可以解聘董事。所以在此间我们就可以看出监事制度的缺陷。监事是由股东选举的，应该代表股东的利益。监事再选举董事，也就是监事代表股东来选举经营者。 　　另外一个是美国模式。美国的模式是来弥补监事制度的另一种缺陷的，也就是如果设立监事的话就是让一个比董事更优秀的人只来做监督是很可惜的。美国就将监督者和经营者都放到一个“会”里面了，所以美国不存在监事这个制