中國人保财产对违法违规责任人处理的暂行规定.doc

中国人民财产保险股份有限公司 对违法违规责任人处理的暂行规定 第一章 总 则 第一条 为加强经营管理，强化内控合规，防范经营风险，惩处违法违规行为，有效遏制案件发生，根据刑法、保险法、劳动法等法律法规、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》等规定以及集团公司和公司的规章制度，制定本规定。 第二条 对违法违规责任人的处理要坚持违法必究，执法必严，应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、公平公正、惩教结合”的原则。第三条 本规定适用于与公司签订劳动合同的人员。 第四条 本规定将责任人分为直接责任人和间接责任人。 直接责任人，指对违法违规行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法违规行为的人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。 间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违法违规行为的发生，对造成的风险或者不良后果起间接作用的人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。 对直接责任人的责任追究标准应不低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。 第二章 处理方式和运用规则 第五条 对违法违规责任人的处理方式包括纪律处分、组织处理、经济处分和其他处理方式： （一）纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除; （二）组织处理，包括诫勉谈话、责令书面检查、责令公开道歉、通报批评、调整工作岗位、停职检查、引咎辞职、责令辞职、解聘领导职务、解除合同等; （三）经济处分，包括责令退赔、扣减薪酬等; （四）其他处理方式，包括取消评先资格、取消违法违规取得的职称、奖励、奖励资格等。 对违法违规责任人所在的机构或部门，根据实际情况，给予取消评先资格、通报批评、责令做出检查等处理。 上述对责任人、机构或部门的处理方式可以单处或并处。 第六条 一人有第三章规定的两种以上应当受到纪律处分的行为，应当合并处理，按其数种行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。 基于一个故意或者过失，其行为触犯第三章的两个以上条款，依照处分较重的条款定性并给予处分。 第七条 责任人受开除以外的处分，如在受处分期间有悔改表现，并且没有再发现违法违规行为的，处分期满后，由作出处分决定的机构批准，解除对责任人的处分并书面通知被处分人。处分期间为： （一）警告六个月； （二）记过十二个月； （三）记大过十八个月； （四）降级（职）、撤职二十四个月； （五）根据违法违规行为的情节和后果，留用察看的处分期间分别为十二个月或二十四个月。 处分期间的起始时间，从纪律处分决定生效之日起计算。 解除降级（职）、撤职处分的，不视为恢复原职务、原职等。 责任人在处分期间确有悔改表现，并表现突出或有重大立功的，由作出处分决定的机构决定，可以缩短处分期间，并向上一级机构报备；总公司作出处分决定的，除集团公司管理的干部需报集团公司批准外，由总公司决定是否缩短处分期间。缩短后的处分期间不得低于原处分期间的二分之一。 第八条 对于受到责任追究的人员，应当按以下标准进行管理： （一）受到纪律处分的，记入档案。 （二）受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员自处分决定生效之日起，两年内不得晋升职务（级）和职等，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得参与任何形式的评先、表彰和奖励评选。 （三）受到撤职、留用察看等纪律处分的人员自处分决定生效之日起，三年内不得担任保险机构高级管理职务，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位，不得晋升职务（级）和职等，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得参与任何形式的评先、表彰和奖励评选。 （四）受到经济处分的人员自处分决定生效之日起，一年内不得享受奖励薪贴或者加薪。 （五）受到开除处分和被退回劳务派遣单位的责任人，自处分决定生效之日或被退回之日起，五年内不得重新录用。 （六）对违法违规行为的处理结果，应作为对领导班子和领导干部考评工作的重要参考依据。 （七）在人民法院尚未作出生效判决或者在立案调查期间，按照本规定可能被追究责任的人员应暂缓提拔任用，不得调动、交流，暂缓办理出国（境）等手续。 第九条 责任人退休二年（含二年）以内的，仍应当追究其责任。 责任人已经调离原工作单位的，由发案机构追究其责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的机构将处理决定予以公告。 第十条 责任人行为涉嫌犯罪的，应当依法移送公安司法机关。责任人在被公安司法机关采取强制措施期间暂时停止劳动合同的履行，待公安司法机关作出判决、决定后，依据本规定、劳动合同及公司有关规定作出处理。 责任人行为构成犯罪的，给予开除处分。 第十一条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予对责任人的