保险专代公设立的相关资料汇总.doc

保险专业代理公司设立相关材料 Ⅰ、保险专业代理机构设立条件及程序···········2 Ⅱ、许可证申领及保管·························7 Ⅲ、许可证有效期延续审批·····················8 Ⅳ、动用保证金审批··························10 Ⅴ、保险专业代理机构高管····················11 Ⅰ 保险专业代理机构设立条件及程序 一、准入条件 1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录； 　　2、根据两个《决定》的精神，《通知》着眼于提高门槛、引导保险专业中介机构规模化发展以及支持推动兼业代理专业化工作，在新设保险专业代理公司、保险经纪公司注册资本金要求提高到5000万元人民币的总要求下，允许汽车生产、销售、维修和运输类等企业投资设立注册资本不低于1000万元人民币的保险专业代理公司，但限定在注册地所在省（自治区、直辖市）内开展业务。） 　　3、公司章程符合有关规定；（组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致） 　　4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件； 　　5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训； 　　6、有与业务规模相适应的固定住所；（住所原则上应位于写字楼，建筑面积不少于100平方米，使用期限不少于3年） 　　7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施； 　　8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同； 　　9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。(保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料) 二、申请条件 （一）申请人：拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。 （二）申请材料： 1、全体股东或发起人签署的《保险专业代理机构设立申请表》； 　　2、《保险专业代理机构设立申请委托书》； 　　3、公司章程； 　　4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；（自然人股东简历指《保险专业代理机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表） 　　5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告； 　　6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明； 　　7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表； 　　8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书； 　　9、依法设立的验资机构出具的验资证明； 　　10、资本金入账原始凭证复印件； 　　11、设立公司可行性报告；（可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容） 　　12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件； 　　13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；（1.内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容; 2.反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责） 　　14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料； 　　15、业务人员的有效《保险代理从业人员资格证书》复印件； 　　16、公司住所使用权证明文件；(公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料) 　　17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等； 　　18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明； 　　19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明； 20、电子数据信息。　(电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统，网址http///.) （三）材料规范性要求： 申报材料应在封面注明申报保险机构名称，后附材料目录和所在页码。材料附件每页应按顺序标明页码，并统一装订成册。 申报材料应按照本指引要求做到材料完备、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。 三、申请流程 （一）申报材料递交地点： 重庆保监局法制处行政许可窗口 （二）申报材料递交时间： 每周四（遇节假日顺延） （三）监管机构受理程序： 受理、审查、决定、文书送达 （四）监管机构审批时间： 20个工作日，特殊情况可延长10个工作日 （五）注意事项　　1、经营区域为重