H13内部監査結果（報告書）.docVIP

平成１3年度内部監査に係る実施状況等報告 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　平成１３年１２月２５日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 内部監査統括責任者 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（環境農政部次長） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 津 田　信 治 　平成１３年度の内部監査の実施状況等について次のとおり報告します。 １　内部監査総括 ○　内部監査員７０名により、５月及び８月末から９月中旬にかけて、本庁 　各部局及び出先機関等、１２１箇所を対象にＩＳＯ１４００１の規格要求 　事項との適合状況、取組み状況等について内部監査を実施しました。 ○　結果は、指摘事項が３２件、観察事項が１２６件ありました。 ○　主な指摘?観察の事項は、目標?プログラム設定の不十分な点、環境 　側面のもれ、環境関連の法規制に対する不適合、職員への周知徹底の不足 　などです。 　　これらの指摘?観察に対して各部局等から適切な是正?改善の方針が出 　されています。 ○　内部監査の結果、今後各部局等に共通して、さらに取組みが求められる 　事項として、次の２点があげられます。　 　　１点目は、「環境に視点をおいた事務改善の推進プログラム」において、 　「内容が庁舎管理に係るプログラム内容と重複している」、「独自の内容の 　プログラム設定が望まれる」というような観察事項がありましたが、これ 　は同プログラムの設定の趣旨が、本庁、出先機関ともに充分に浸透してい 　なかったことが原因と考えられるので、今後の同プログラムの推進にあた 　っては、「業務プロセスを改善することを通じて環境負荷の低減を図る」 　という趣旨をさらに徹底することなどが必要と考えられます。 　　２点目としては、一部ではありますが、化学物質等の有無を所属におい 　て把握されていない場合も見受けられましたので、監査を通じて、是正を 　促したところです。 ○　なお、今年度の内部監査では、「良い点、他の模範となる取組み」を取 　り上げ、庁内に周知して、全庁で取組みの拡大を図っていくため、クロー 　ズアップ事例の選定を行っております。今回は、４１件のクローズアップ 　事例を取り上げ、そのうちの１０件を優秀な取組みとして紹介しておりま 　す。 ２　内部監査の内容 　　環境基本計画に係る内部監査及びその他についての内部監査を以下のとおり実施 　した。 　(1)　内部監査実施内容（環境基本計画） 　　①　実施日 　　　　平成１3年５月２２日（火）及び９月６日（木） 　　②　被監査部局等 　　　 環境基本計画進捗状況点検事務局及び窓口となる１４室課 　　③　指摘?観察事項 　　　ア　指摘事項（ISO14001の規格要求事項に不適合） 　　　　　件数…３件 　　○主な例 指摘事項の内容 是正内容 「ダイオキシン緊急対策の推進」において排出量の把握が必要である １３年８月に取りまとめるダイオキシン対策レポートに掲載する 　　　イ　観察事項（システムに欠陥はないが、改善したほうがよいもの） 　　　　　件数…２０件 　　○主な例 観察事項の内容 是正内容 「不法投棄対策の総合的推進」において不法投棄量を指標化し、進捗状況の把握を検討する必要がある １３年度中に撤去状況、是正措置状況を把握する 　(2)　内部監査実施内容（環境基本計画以外） 　　①　実施期間 　　　　平成１3年８月２７日（月）～９月１８日（火） 　　②　対象箇所 　　　　１０７箇所 　　③　重大な指摘事項(ISO14001の規格要求事項に不適合でその程度が重大なもの) 　　　　件数…２件　（是正済み　２件） 　　　【重大な指摘事項の内訳】 　　　　目的及び目標（規格4.3.3）関連　　　　　2件 　　○内容等 規格区分 重大な指摘事項の内容 是正内容 本庁出先区分 目的目標 庁舎管理に係る目標の設定がされていない 目標値を設定する 出先 　 　　④　軽微な指摘事項(ISO14001の規格要求事項に不適合でその程度が軽微なもの)　 　　　　件数…２７件　（是正済み２７件） 　　　【軽微な指摘事項の内訳】 　　　　環境方針（規格4.2）関連 　　　　　　　　１件 　　環境側面（規格4.3.1）関連 ２件 　　法的要求事項（規格4.3.2）関連 ２件 　 　　環境??????????????（規格4.3.4）関連 ７件 　　訓練、自覚及び能力（規格4.4.2）関連 ６件 　　　　運用管理（規格4.4.6）関連 １件 　　緊急事態への