組织管理合规管理安全保卫.docVIP

一、组织管理规范 （一）多项选择题 1、组织管理规范内容包括（ ）。 A、组织领导规范 B、组织制度规范 C、组织流程规范 D、岗位流程规范 E、员工管理规范 F、考核考绩规范 G、党的组织规范 H、党群工作规范 2、信用社档案材料应分为（ ）。 A、会计档案材料 B、人事档案材料 C、信贷档案材料 D、专业档案材料 E、文书档案材料 F、电子档案资料 3、党群工作会议包括（ ）。 A、支部委员会议 B、党委办公会议 C、组织生活会议 D、支部党员大会 E、民主评议党员会议 F、党小组工作会议 4、《带班日志》的内容应涵盖（ ）。 A、是否做好营业准备，按时对外营业 B、环境是否整洁 C、安全设施能否正常运行 D、坚持考勤、查岗 E、检查各项登记簿的记载情况 F、当天的工作安排情况 （二）单项选择题 1、信用社按规定召开全体员工会议，每年不得少于（ ）次。 A、4次 B、2次 C、1次 D、12次 2、网点负责人每月对会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等规章制度执行情况检查不得少于（ ）次。 A、6次 B、4次 C、3次 D、1次 3、组织员工集中进行定期学习，每月不得少于（ ）次。 A、1次 B、2次 C、3次 D、4次 4、党支部委员会议，每年不得少于（ ）次。 A、1次 B、2次 C、4次 D、6次 5、支部党员大会，每半年不得少于（ ）次。 A、1次 B、2次 C、4次 D、6次 6、利用具有纪念意义的节日和业务时间开展员工集体文体活动，每年不得少于（ ）次。 A、1次 B、2次 C、4次 D、6次 （三）判断题 1、网点负责人要有明确分工，要以书面形式与员工共同签字确认。（ ） 2、年度终了，信用分社的会计、信贷档案按规定装订后，可就地放入档案柜保管。（ ） 3、信用社制定考核考绩办法，应广泛征求员工意见，并由员工在意见反馈表上签署意见，必须获得3/4以上员工签字认可。（ ） 4、按照考核考绩办法对每位员工进行行为和业绩考核，考核结果向员工反馈，获3/5以上员工签字同意后，按时兑现考核工资。（ ） 5、信用社设立党支部，党支部委员会叁年任期届满时应及时改选。（ ） 6、党支部委员组织生活会每季不少于1次。（ ） 7、民主评议党员活动每年不少于2次。（ ） 三、合规管理 （一）多项选择题 1、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与( )相一致。 A、法律 B、法规 C、准则 D、规则 2、商业银行合规风险管理的目标是( )。 A、建立健全合规风险管理架构 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进全面风险管理体系建设 D、确保依法合规经营 3、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。 A、法律制裁 B、监管处罚 C、重大财务损失 D、声誉损失 4、商业银行应建立与其（ ）相适应的合规风险管理体系。 A、经营范围 B、员工水平 C、组织结构 D、业务规模 5、以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（ ） A、特定政策和程序的实施与评价 B、合规风险评估 C、合规性测试 D、合规培训与教育 （二）单项选择题 1、根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（ ），进一步核实后在档案中重新记载。 A、提供公司章程 B、做出口头说明 C、提出书面申请 D、提供书面报告 2、商业银行各业务条线和分支机构的（ ）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 3、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（ ）。 A、合规绩效的考核 B、合规问责制度 C、诚信举报制度 D、独立管理制度 4、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（ ） A、业务条线经营范围 B、分支机构的经营范围 C、分支机构的业务规模 D、人员的数量 5、商业银行发现重大违规事件应按照（ ）的规定向银监会报告。 A、