臺灣證券集中保管公司九十一年度新種業務說明會.pptVIP

台灣證券集中保管股份有限公司 中華民國九十四年九月 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業 一、實物申購 二、實物買回 貳、實物申購並同日賣出受益憑證 參、實物買回並同日賣出股票組合 肆、電腦作業 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業 指數股票型基金之受益憑證指數股票型基金是發行人以信託方式持有一股票組合，以此為實物擔保，將其單位化發行，以表彰持有者之受益權 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業 (續) 一、實物申購 參與證券商自行或受託辦理實物申購時，透過證交所向投信事業申請 本公司依證交所通知辦理當日買進、原持有、借券及前一日買進之股票組合合計數之圈存作業 申購日次一營業日投信事業辦理ETF登錄交付帳簿劃撥作業 申購日次二營業日本公司依證交所通知: 將股票組合由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶 ETF交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳作業 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業 (續) 參與證券商得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(代號167，查詢類別 1 )核對ETF交付明細資料 保管機構得操作「匯撥轉入交易明細表查詢」交易(代號167 ，查詢類別 1 )核對股票組合撥入明細資料 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業 (續) 參與證券商自行或受託辦理實物買回時，透過證交所向投信事業申請 本公司依證交所通知辦理ETF當日買進、原持有、借券及前一日買進之ETF合計數之圈存作業 買回日次二營業日本公司依證交所通知： 將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳 自證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳辦理ETF餘額之扣帳 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業 (續) 參與證券商 操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(代號167，查詢類別1)核對撥入股票組合明細資料 操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」交易(代號346，查詢類別2)查詢ETF買回註銷明細資料 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業 (續) 保管機構得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(交易代號167，查詢類別2)核對股票組合撥出明細資料 依實物申購程序辦理相關作業 申購日次一營業日參與證券商賣出ETF帳戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細暫代交割 申購日次二營業日，本公司依證交所通知： 將ETF交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付之了結作業 依實物買回程序辦理相關作業 買回次一營業日參與證券商賣出股票組合帳戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細資料暫代交割 買回次二營業日，本公司依證交所通知： 將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付了結作業 指數股票型基金圈存/解圈明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETF代號 查詢類別 申請種類 頁次 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX X 申購 01 帳號 申請種類 證券名稱 庫存部位 借券部位 買進補圈存 借券補圈存 合計 作業別 備註 ------------------------------------------------------------------------------------------------- X(11) 001 買回申請 X(06) X(14) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 圈存/解圈 ================================================================================================= 指數股票型基金全部撥付明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETF