农村信用社应如何有效推进案件防范工作.docVIP

农村信用社应如何有效推进案件防范工作?本人认为，要从加强思思想、制度、技术防范入手，，建立“自控、互控、监控””的立体防范系统，确保把案案件消灭在萌芽状态。 案件防范范必须以人为本，坚持以思想想教育为主，从抓员工思想政政治教育、法纪法规教育、案案件案例分析教育入手，增强强教育的针对性和有效性，筑筑牢依法合规经营的思想道德德防线，使广大员工不犯错误误和少犯错误，发挥综合治理理的整体效能。 一是要强化化员工政治思想教育，不断提提高员工思想政治素养，以一一批反面典型结合身边发生的的案例教育员工，要树立社会会主义荣辱观，能有一个好的的道德品质，好的思想作风；；做到正确使用权力，不滥用用职权，金钱面前不动心，人人情面前讲原则。 二是要强强化员工法规制度教育，经常常性开展法纪教育学习，使他他们知法、懂法、守法、遵规规章、讲制度，提高法规意识识，培养他们具有防腐防变能能力，能自我控制，时刻保持持清醒的头脑，使每个员工都都知道在处理业务时的重要，，操作环节所应承担的责任。。同时，通过集中梳理近年来来发生的各类案件特别是百万万元以上的大要案，编写案例例，深入剖析案件成因，认真真总结经验教训，做到防范于于未然。 三是要大力开展企企业文化建设，打造科学的内内控文化。要强化职业培训，，全面提高员工特别是基层机机构负责人和重要岗位员工的的业务素质和精神境界。要强强化经营管理，增强员工遵纪纪守法与合规经营的意识，引引导树立“违规就是风险”、、“安全就是效益”、“守法法就是信誉”的经营理念，培培养诚实守信的职业操守，为为案件查防打牢思想基础。 二、以制度为保障，加强建设设互控防范体系 一是完善制制度建设。制度是规范行为的的保证，是相互控制的基础。。农信社发生的大部分案件，，都是由于没有履行岗位制度度，甚至以无原则的相互信任任代替各种规章制度，造成岗岗位制约机制形同虚设，从而而引发案件的。因此，建立起起一套长期有效的内部监督制制约机制，及时对信用社存在在的制度漏洞进行查找和堵塞塞，是案件防范的有效途径。。要对每项业务的重要风险部部位，都制订健全完备的内控控制度进行约束和限制。要对对与现行金融法规不适应或有有冲突的内控制度进行修改，，对新的经营业务及时制定新新的内控制度。要严格实施对对违反制度造成风险损失的责责任追究制度，落实关键岗位位、关键人员的定期轮换制度度。要围绕建立合理的授权分分类制度，健全完善各种审批批手续，严格各种程序；制定定有效的内部核查制度，健全全内部约束机构，坚持各相关关部门、相关岗位之间在业务务过程中的相互核查制度，这这样可以减少工作差错，防弊弊堵漏；健全计算机系统风险险控制制度，严格操作，防止止高科技犯罪；要建立内控制制度的评估制度，对内控制度度的有效性定期进行评定，确确保内控制度的连续有效。 二是加大制度执行力。制度的的效应关键体现在执行。农信信社案件高发的原因，虽有其其制度不完善的问题，但关键键还是在于制度执行力不强、、执行效果差。完善制度是一一项长期的任务，需要与时俱俱进，根据业务发展和政策变变化适时做出调整。相比之下下，强化制度执行更为迫切，，更具现实性。务农信社要狠狠抓制度执行力建设，形成用用制度规范行为、靠制度用人人管人的机制，不断提高案件件防控的制度化、规范化水平平。对查出的违规违制的社和和人，要严格按照有关规定予予以处罚，要行政处分、经济济处罚并用，造成重大损失的的移交司法机关追究刑事责任任，做到决不留情面，达到惩惩前毖后的目的。对个别典型型要通报批评，以引起高度重重视。从而使内部管理达到规规范运作，不给犯罪分子可乘乘之机。 三、以技术为手段段，加强建设监控防范体系 一是加强对信用社硬件设施的的配置，尽可能采用先进设备备，业务经营可实行电脑联网网操作，营业场所、金库、守守卫室实行24小时适时监控控；要与当地公安派出所建立立电子报警系统，把信用社的的防范工作置于群防群治之中中，有效避免信用社因人员不不够，硬件设施不到位而出现现漏洞，达到预防案件发生的的良好效果。 三是加强对有异常行为人员员的重点监控，学会利用一些些蛛丝马迹观察事物，了解员员工的思想行为变化情况。农农信社多起经济案件的发生，，从作案动机看，主要是由于于思想长期受到外部社会环境境的负面影响，感觉到自身经经济收入与自身期望值相去甚甚远，由于自身收入又不能满满足需求，从而滋生犯罪念头头，孤注一掷、铤而走险。因因此，对思想不纯，有不正常常苗头的人要重点管理，特别别是8小时以外的行为，要明明察暗访，提高警惕性，随时时掌握他们思想动态，一旦发发现有不轨行为要实行更换岗岗位、强制休假、调离原单位位，起到问题发现早、案件预预防早的效果，从而杜绝案件件的发生 （中国银监会丹丹江口办事处 ） and style rectificati