农发行“内控和案防制度执行年”活动工作方案.docVIP

农发行“内控和案防制度执行年”活动工作方案 一、指导思思想、基本原则和工作目标 （一）指导思想 开展“内内控和案防制度执行年”活动动（以下简称“制度执行年””活动），以科学发展观为指指导，以抓案防促发展为目的的，以现行内控和案防制度为为标准，以二级分行、县级支支行为重点，及时发现和解决决有章不循、违规操作等突出出问题，认真落实整改，严格格实施问责，强化督促指导，，努力提高广大员工合规意识识和制度执行力。 （二）基基本原则 1、坚持学习与检检查相结合。各分支行要把制制度的梳理、学习、教育、培培训与自查、抽查等活动有机机结合起来，边学习、边对照照检查，切实提高“制度执行行年”活动的针对性和有效性性。 2、坚持自查与督导相相结合。各分支行负责本行““制度执行年”活动自查自纠纠工作，省分行负责督促指导导，共同推进“制度执行年””活动的开展。 3、坚持全全面部署与突出重点相结合。。各级行既要全面部署“制度度执行年”活动，更要把活动动重点放在案件比较突出、内内控相对薄弱的重点领域、重重点环节，使活动真正取得实实效。 4、坚持发现问题与与立即整改相结合。各分支行行要突出抓好问题的整改，通通过开展“制度执行年”活动动，使内控和案防制度的执行行力提高到一个新的水平。 通过“制度度执行年”活动的有效开展，，实现以下工作目标: 1、、内控和案防制度得到进一步步健全和规范，案防第一责任任人意识得到进一步提高，杜杜绝大案、要案和重大责任事事故; 2、员工制度执行意意识和执行力得到明显增强，，有章不循、违规操作问题明明显减少; 3、逐步建立起起自觉遵守规章制度、自觉执执行内控要求、自觉抵制违规规行为的良好执行力文化。 为推动活动动的顺利开展，分行成立“制制度执行年”活动领导小组（（以下简称领导小组），领导导小组下设办公室。领导小组组办公室主要工作职责是： （一）组织协调。负责传达落落实总行关于开展“制度执行行年”活动有关要求，对领导导小组部署各项任务进行分解解，制定活动工作方案，起草草上报开展“制度执行年”活活动总结报告。 （二）宣传传教育。负责全行开展“制度度执行年”活动情况的宣传工工作，利用网络媒体介绍各级级行开展“制度执行年”活动动的经验做法，收集发布有关关信息简报等。 （三）检查查督导。负责对各级行“制度度执行年”活动各阶段工作进进行检查，配合中国银监会开开展对我行各分支机构的抽查查工作，督促各级行各项整改改意见的落实。 三、时间安安排 全行“制度执行年”活活动从今年5月开始，11月月底基本结束，分五个阶段组组织实施。 XX年6月10日前）。。重点抓好四个环节工作：第第一，认真学习总行实施方案案和省分行工作方案精神，统统一思想，提高认识，准确把把握活动要求。第二，层层建建立领导组织和工作机构，明明确工作职责和任务要求，并并落实到部门和人员。第三，，梳理、汇总相关内控与案防防制度，列出对照检查的规章章制度目录。第四，根据实施施方案，分行制定具体工作方方案。第五，组织全员收看总总行视频动员大会，层层宣传传发动，学习领会上级指示精精神，部署安排全行“执行年年”活动。 XX年6月11日-6月月30日）。各分支行采取集集中学习、专题培训和个人自自学相结合的方式，组织全体体员工结合自身业务和职责，，认真学习活动方案要求及有有关内控与案防制度，努力学学懂弄通，做到准确理解和把把握。 XX年7月—8月）。各各分支行结合实际，确定内控控相对薄弱、案件风险比较突突出的重点行、部门和业务环环节，组织开展自查自纠工作作，对照内控和案防制度的规规定和要求，认真查找在制度度执行力方面存在的突出问题题和薄弱环节。既要查找思想想认识上的问题，又要查找操操作层面上的问题；既要查找找有章不循的问题，又要查找找无章可循或规章制度不完善善的问题；既要分析存在问题题的原因，又要提出解决问题题的办法。同时，要做到边查查边纠，查找彻底，纠正到位位。 （四四）总结提高阶段（XX年99月—11月）。各级行在自自查自纠基础上，重点抓好有有关制度执行情况的梳理、汇汇总、分析、评价、完善工作作，仔细查摆存在的突出问题题，系统分析存在问题的原因因，大力开展制度后评价工作作，按照轻重缓急和难易程度度，切实做好制度的废、改、、立工作，进一步增强内控和和案防制度的针对性和实效性性。各级行对“执行年”活动动开展情况、取得的效果、存存在的问题和下一步工作安排排写出总结报告。 XX年8月——11月底）。本阶段与自查查自纠和总结提高阶段交叉进进行。在自查自纠工作开展以以后，省分行将对各分支行““制度执行年”活动开展情况况进行抽查，按照抽查覆盖面面不低于10%的要求，由监监察室牵头，抽调“制度执行行年”活动领导小组办公室有有关人员组成检查组，对2个个二级分行及所辖8个县级支支行进行重点抽查。 （