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《故事形态学》读书笔记 普罗普的神奇故事公式 　　——《故事形态学》读书笔记 　　文/张三四 　　 　　 　　 　　一、简述 　　俄罗斯著名民间文艺学家弗?雅?普罗普的《故事形态学》（1928年）是整个叙事学领域里的一部里程牌式的著作。他的思想和理论对后来的结构主义学者，如格雷马斯、托多罗夫、布雷蒙等人的研究产生了直接而深远的影响。 　　《故事形态学》的写作初衷是为了“在民间故事领域里对形式进行考察并确定其结构的规律性”。作者根据对阿法纳西耶夫故事集里100个俄罗斯神奇故事所做的形态比较分析，从中发现了神奇故事的结构要素，即31个功能项，以及这些功能项的组合规律、它们之间的相互关系以及它们与整体的关系。 　　贾放译的2006年中华书局版《故事形态学》还收入了《神奇故事的衍化》《神奇故事的结构研究与历史研究》《在1965年春天纪念会上的讲话》三篇文章。《神奇故事的衍化》提示了普罗普的下一步研究工作：从神奇故事的结构研究转向历史研究。其成果是《神奇故事的历史根源》一书。《神奇故事的结构研究与历史研究》则回应了列维?斯特劳斯的批评。这篇文章可以读到普罗普对遭到误解的强烈不满。 　　 　　二、普罗普的神奇故事公式 　　在序言中，普罗普指出，形态学是关于形式的学说，在植物学中，形态学指的是关于植物的各个组成部分、关于这些组成部分之间的相互关系以及它们与整体的关系的学说。他认为，借鉴植物学的研究方法，可以创立“故事形态学”这一术语。植物形态学将世界上成千上万种植物分门别类，故事形态学也将起到同样的作用：把丰富多彩的故事分门别类，使之呈现出“奇妙的一致性”。 　　在第一章《问题的历史》中，普罗普说：“正确的分类是科学描述的初阶之一。下一步研究的正确性有赖于分类的正确性。”但是，已有的故事分类却常常破坏最简单的划分规则。比如，把故事划分为有神奇内容的故事、日常生活故事、动物故事。但是，有神奇内容的故事和动物故事有交集。又比如文特的划分方法，把故事分为七类：神话寓言故事、纯粹的神奇故事、生物的故事和寓言、纯粹的动物寓言、起源故事、滑稽的故事和寓言、道德寓言。另外，还有按情节分类的方法。例如，沃尔科夫就把幻想故事分为15个情节。普罗普分析了这15个情节，认为它不能算是准确意义上的科学的分类法。 　　故事分类的情形不如人意，是因为前人的研究方法存在问题。普罗普的研究方法在第二章《方法与材料》中得到说明。首先，假定存在一个特殊亚类的故事，即神奇故事。普罗普的研究对象锁定在神奇故事上。“神奇故事”到底是什么，是在本书结尾给出定义的。其次，普罗普将研究范围缩小至阿法纳西耶夫故事集里的100个俄罗斯神奇故事。普罗普认为，对故事进行准确描述的方法是：看出不变的因素和可变的因素。在这100个神奇故事中，变换的是角色的名称以及他们的物品，不变的是他们的行动或功能。故事常常将相同的行动分派给不同的人物，这使我们有可能根据角色的功能来研究故事。 　　这里有一个问题，即功能是什么。普罗普下定义说：功能指的是从其对于行动过程意义的角度定义的角色行为。他给出四个“观察”：一、角色的功能充当了故事的稳定不变因素，它们不依赖于由谁来完成以及怎样完成。它们构成了故事的基本组成成分。二、神奇故事已知的功能项是有限的。三、功能项的排列顺序永远是同一的。四、所有神奇故事按其构成都是同一类型。 　　在第三章里，普洛普按照神奇故事本身记述的顺序列举出角色的31项功能，这31项功能如此重要，我们经常在各种引文中见到，因此有必要引用在下面： 　　1. 一位家庭成员离家外出（外出） 　　2. 对主人公下一道禁令（禁止） 　　3. 打破禁令（破禁） 　　4. 对头试图刺探消息（刺探） 　　5. 对头获知其受害者的消息（获悉） 　　6. 对头企图欺骗其受害者，以掌握他或他的财物（设圈套） 　　7. 受害者上当并无意中帮助了敌人（协同） 　　8. 对头给一个家庭成员带来危害或损失（加害） 　　8a. 家庭成员之一缺少某种东西，他想得到某种东西（缺失） 　　9. 灾难或缺失被告知，向主人公提出请求或发出命令，派遣他或允许他出发（调停） 　　10. 寻找者应允或决定反抗（最初的反抗） 　　11. 主人公离家（出发） 　　12. 主人公经受考验，遭到盘问，遭受攻击等等，以此为他获得魔法或相助者做铺垫（赠与者的第一项功能） 　　13. 主人公对未来赠与者的行动做出反应（主人公的反应） 　　14. 宝物落入主人公的掌握之中（宝物的提供、获得） 　　15. 主人公转移，他被送到或被引领到所寻之物的所在之处（在两国之间的空间移动，引路） 　　16. 主人公与对头正面交锋（交锋） 　　17. 给主人公做标记（打印记） 　　18. 对头被打败（战