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国金慧源2号 集合资产管理计划托管协议 目 录 一、托管协议的依据、目的、原则和解释 1 二、计划托管人和计划管理人之间的业务监督、核查 2 三、集合计划资产的保管 3 四、指令的发送、确认和执行 6 五、交易安排 8 六、集合计划参与、退出及分红的资金清算 10 七、集合计划资产估值、资产净值计算与复核 12 八、集合计划收益分配 17 九、集合计划委托人名册的保管 19 十、信息披露 19 十一、集合计划有关文件和档案的保存 22 十二、集合计划托管报告 22 十三、集合计划费用 23 十四、禁止行为 25 十五、违约责任和责任划分 25 十六、适用法律与争议解决 26 十七、托管协议的效力和文本 26 十八、托管协议的修改、终止和资产清算 26 十九、其他事项 27  集合资产管理计划托管协议 ：610015联系电话： 021计划托管人（以下简称“托管人”）： 联系人： 电话： 一、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务办法》（以下称“《办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下称“《实施细则》”）《及其他有关法律、法规制订。 （二）目的 本协议的目的是明确计划托管人和计划管理人之间在集合计划参与人名册的登记、集合计划资产的保管、集合计划资产的管理和运作、集合计划的参与、退出及相互监督等有关权利、义务及职责，保护委托人的合法权益。 （三）原则 计划管理人发起设立集合资产管理计划，委托计划托管人对集合计划资产进行托管。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《集合资产管理合同》的相应术语具有相同含义。 、计划托管人和计划管理人之间的业务监督、核查 （一）计划托管人对计划管理人的业务监督、核查 1、根据《管理办法》、本协议和有关法律法规、部门规章的规定，托管人应对计划管理人就集合计划资产的投资范围、集合计划资产的投资比例限制、集合计划资产净值的计算、集合计划管理费的计提和支付、集合计划托管费的计提和支付、集合计划收益分配的提取及集合计划运营所需支取的其他各项费用等行为进行监督和核查。 托管人对管理人关联方交易的监督以管理人提供的关联方关系名单为限； （2）投资比例（占资产总值比例） ② 现金类资产：包括现金，存款，通知存款，大额存单，到期日在一年以内（含一年）的国债、央行票据、政策性金融债，期限在一年以内（含一年）的债券逆回购，货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具：占资产净值的0-100%。 2、计划托管人发现计划管理人有违反《管理办法》、《实施细则》、本协议和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式或录音电话通知计划管理人限期纠正，计划管理人收到通知后应及时核对。计划托管人有权随时对通知事项进行复查，督促计划管理人改正。托管人的监督责任仅限于发出通知，如未能在规定期限内按照计划托管人的通知对违规行为进行纠正，由此造成的损失由承担。 3、计划托管人发现计划管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知计划管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 4、计划托管人根据有关法律法规、部门规章的规定及集合管理合同的约定，对集合计划投资比例进行监督。（二）计划管理人对计划托管人的业务监督、核查 1、根据《管理办法》、《实施细则》及其他有关规定，计划管理人就计划托管人是否及时执行计划管理人合法合规的指令、妥善保管集合计划的有关资产、是否将集合计划资产分账管理、是否擅自动用集合计划资产、是否按时将退出资金和分红收益划入管理人在登记公司开立的本集合计划备付金账户等事项，对计划托管人进行监督和核查。 2、计划管理人发现计划托管人的行为违反法律法规、部门规章和集合合同的规定，应及时以书面形式通知计划托管人限期纠正。计划托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给计划管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。计划管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促计划托管人改正。 3、计划管理人发现计划托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知计划托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 （三）计划托管人与计划管理人在业务监督、核查中的配合、协助 计划管理人和计划托管人有义务配合和协助对方依照本协议对集合计划业务执行监督、核查。计划管理人或计划托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。、集合