定期定额业务电脑作业说明.docVIP

定期定額業務電腦作業說明 壹、系統功能 3 貳、訊息格式說明 5 參、錯誤訊息處理說明 18 肆、電腦作業注意事項 21  定期定額電腦作業手冊修改紀錄 發行日期 內 容 異 動 說 明 版本 2017/1/16 新發行 V1.0 壹、、︰ ︰ 。 ︰ )(CAJ):檔案長度200。 2.定期定額分配明細檔(證券商接收)(CAK):檔案長度150。 3.定期定額交易彙總檔(證券商接收)(CAI)：檔案長度80。 (三)接收次數限制︰30。 ，，、︰ 。。證券商想得到各類資訊統計檔案時， 共可要求證交所傳送 定期定額帳戶分配明細檔 (CAK) 定期定額帳戶交易彙總資料查詢檔 (CAI) 貳、，。，，。  一、︰U︰ ︰C 屬性 位置-長度 項目說明 備註 02 CAJ-BRKID X(4) 1– 4 證券商代號 02 CAJ-IVACNO-ORG 9(7) 5- 7 定期定額帳戶帳號 02 CAJ-STKNO X(6) 12- 6 證券代號 02 CAJ-BUY-SELL X(1) 18- 1 買賣別－“B” 02 CAJ-TRADE-KIND 9(1) 19- 1 交易別－0：普通交易 2：零股交易 02 CAJ-MTHDAT 9(8) 20- 8 成交日期－YYYYMMDD 02 CAJ-ODRNO X(5) 28- 5 分配後新委託書編號 02 CAJ-BRKID-NEW X(4) 33- 4 分配後證券商代號 02 CAJ-IVACNO-NEW 9(7) 37- 7 分配後投資人帳號 02 CAJ-MTHQTY 9(8) 44- 8 分配後成交數量 02 CAJ-MTHAMT 9(12)V99 52- 14 分配後成交金額 02 CAJ-CODE X(1) 66- 1 異動別－“1” 新增、“2” 刪除 02 FILLER X(134) 67- 134 空白 說明： 本項作業提供定期定額帳戶成交分配申報之用。 申報時間說明： 證券商應於6點前申報 申報注意事項說明： a.交易所每日下午3時主動傳送”定期定額當日成交彙總資料”(CAK)給各證券商，作為成交分配作業之參考。 b.定期定額綜合交易帳戶847777-X(本國人)與947777-X(外國人)區 別，由證券商總公司開立定期定額綜合交易帳戶及調節專戶，分公司不得開立。 c.即時委託控管：847777-X及947777-X僅得買進不得賣出，其買進金額列入證券商申報總金額計算，947777-X委託亦列入外資額度控管及外資持股數計算。 d.買進商品限制：僅得買進股票及ETF，但不得買進槓桿反向證投信ETF、槓桿反向期信ETF、變更交易方法及處置有價證券。 e.交易方法：僅得為普通交易、零股交易及盤後定價交易。(不可鉅額交易、拍賣及標購)。 f.委託類別：不得為當日沖銷交易、信用交易及借券賣出。 g.定期定額帳戶不得申報錯帳、違約、更正帳號及更改交易類別等。 h.成交分配申報依當日定期定額帳戶個別證券之總成交資料進行分 配，其申報各委託人之總成交金額及總成交數量，須與當日定期定額個別證券成交分配之總成交金額及總成交數量全部相同（定期定額帳戶+證券代號+買賣別）。 i.成交分配及其他相關限制： (1)由證券商總公司進行分配至總公司及分公司委託人帳戶。 (2)所有分配需於T日完成。 (3)分配後交易亦不得申報當日沖銷，且不得申報更改交易類別。 j.每次傳送檔案之筆數最多8000筆。 欄位說明： CAJ-MTHDAT ：請輸入定期定額帳戶之交易日期(YYYYMMDD)。 CAJ-ODRNO ：請續編交易日當天之新委託書編號。 CAJ-IVACNO-ORG ：847777-X及947777-X，第七碼為檢查碼。 CAJ-BRKID-NEW :分配後證商代號，需為同集團。 CAJ-IVACNO-NEW ：定期定額帳戶帳號947777-X僅得分配至外國委託 人帳戶（99、94、95帳號開頭）及外國證券商在臺分公司調節專戶(99899X-X)。定期定額帳戶帳號847777-X僅得分配至本國委託人帳戶、本國證券商調節專戶(9899XX-X)及本國證券商信託財產專戶。 CAJ-ODRNO ：請續編交易日當天之新委託書編號。 CAJ-BUY-SELL ：請輸入英文字母大寫之”B” (僅可買進)。 CAJ-TRADE-KIND：普通交易，請輸入0；零股，請輸入2。 CAJ-MTHQTY ：普通交易，請輸入交易單位，最多