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有限责任公司股东优先购买权法律性质探析 　　[摘 要]有限责任公司股东优先购买权是基于股东权利既得的一项权利，该项权利的行使不需要他人的干涉和配合，权利股东一旦行使其优先购买权，其与转让股东之间的股权转让协议即为成立。该项权利不具有支配性，因而不具备物权的本质特性。又因为其具有对抗第三人的效力，在第三人取得股权的情形下，权利股东可要求其返还，这是债权相对性的突破，因而不能定性为债权。因此，将股东优先购买权定性为附有停止条件的形成权较为合理。 　　[关键词]股权转让；优先购买权；形成权 　　有限责任公司股东优先购买权是指有限责任公司股东在对外转让其股权时，其他股东基于公司法的规定或者公司章程的规定，对该股权享有以同等条件优先购买的权利。我国《公司法》对此项权利有具体的规定，但是关于有限责任公司股东优先购买权的法律性质的界定，直接影响其权利体系的建立和该项制度功能的有效发挥。笔者基于对法律条文及其立法理念的分析，试图探求有限责任公司股东优先购买权的法律性质，以期能对有限责任公司股东优先购买权的理论体系及司法实践抛砖引玉。 　　一、对《公司法》第七十一条的分析 　　我国《公司法》（2013年12月28日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议审议通过，于2014年3月1日起实施）第七十一条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”这就是现行公司法对有限责任公司股东优先购买权（下称股东优先购买权）具体之规定。 　　《公司法》第七十一条可以分作两个部分来看：前半段规定的是股东对内转让股权的情形，表现为对内自由原则，即有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或部分股权。该条文余下的文字所规定的便是本文所要讨论的股东优先购买权问题。 　　（一）股东优先购买权的立法理念 　　在研究股东优先购买权法律性质的问题之前，我们首先需要了解的是该项制度的立法理念。相对于股份有限责任公司而言，有限责任公司是更强调人合性的法人。有限责任公司的人合性就要求其股东之间有很好的合作性。基于此，在股东要转让其部分或者全部股权时，若是转让于公司的其他股东，就可以自由转让，法律并不限制；但若是要转让其股权于公司之外的第三人时，就意味着公司之外的人成为公司的新股东，公司原有的人合性可能会受到一定影响，因此，必须要对此项行为予以限制。法律因此赋予其他股东相应的权利来维护公司的人合性。 　　我国公司法赋予其他股东两项权利来维护有限责任公司的人合性，第一是知情同意权，即股东要向公司股东之外的人转让其股权时，要书面通知其他股东并征得其他股东过半数同意。第二是优先购买权，即其他股东在同等条件下享有优先购买的权利。 　　（二）股东优先购买权的构成要件 　　1.主体是公司的其他股东 　　从《公司法》第七十二条的规定来看，股东优先购买权的权利主体是有限责任公司中转让股权股东之外的其他股东，不仅包括不同意转让的股东，同意转让的股东也应包括在内。 　　2.同等条件 　　这是股东优先购买权的实质性要件。根据《公司法》第七十二条的规定，在转让股东书面通知其他股东转让股权事宜之后，其他股东的反应有过半数同意和过半数不同意这两种情形。首先，其他股东同意转让的情形一个是过半数同意，另一个是不同意转让的股东不购买该股权的视为同意转让，在这两种情形下，转让股权的股东可以向第三人转让其股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。其次，在其他股东过半数不同意的情形，不同意的股东应当购买该转让的股权。根据对本条立法理念的分析，这时购买股权的股东应视其有同等条件。 　　二、股东优先购买权的法律性质 　　（一）形成权 　　基于上述股东优先购买权构成要件的分析，股东优先购买权是为维护有限责任公司人合性而赋予股东的一项法定权利，在股东对外转让股权时，即可行使优先购买权，一旦行使，即达到与转让股东的股权买卖合同的成立，也就是说，股东优先购买权的行使不需要他人的配合和干涉，只需其单方意思表示即可。因此，股东优先购买权是一项形成权。但是，由于股东优先购买权的行使需要在有股东对外转让股权的情况下，有学者因此否定其形成权的性质。 　　根据形成权的特点来判断，“股东对外转让股权时方可行使”这一前提条件并不会影响股