外审提问集分解.docVIP

时间：8:30-9:00 出席人员：伊藤P、和田SK、高桥FSK、柳田SC、何平SC、赵思勇SC、浅野SC、武田SC、福井SC、沈毅GL 内容： SGS审核组 （1）OHSAS体系认证公司的名称包括：上海理光数码设备有限公司、上海理光办公设备有限公司、理光图像技术（上海）有限公司金桥分公司。 （2）OHSAS体系认证的范围包括：数码复印机、打印机、传真机、多用途打印复印机、周边机器及相关部件的设计和制造。 （3）本次监督审查的依据有：OHSAS18001：2007标准、相关的法律法规、客户和相关方的要求、贵公司的相关标准和规定。 （4）监督审查的目的：收集贵公司在过去一年中OHSAS体系有效运行的证据。 （5）审查的手段有：与相关关联者的交流、运行记录的确认等。 （6）审查发现的不符合等级：严重不符合、轻微不符合、观察事项。 发现以下情况可被判定为严重不符合---违反法律法规或其他要求， 可能导致重大事故； 可能招致相关方的投诉； 某一部门或某一要素发现多个轻微不符合，体系运行区域性失效； 上一次发现的轻微不符合未被有效整改并实施； 上一次审核之后公司的活动、产品或服务发生了较大的变化但未进行有效管控； 目标指标未达成且未进行对策。 发现以下情况可被判定为轻微不符合---发现的不符合是个别的、偶然的、孤立的、新纸轻微的。 观察事项分为正面和负面二方面---对公司或部门一些好的做法和经验将以正面形式提出； 对发现的目前而言未发生不良，但从趋势上看可能导致轻微不符合或严重不符合的事项以负面形式提出。 （7）不同等级不符合的整改要求及对证书的影响 严重不符合---必须在1个月内整改、3个月内提供有效整改的证据；3个月内证书有效、3个月内未提供有效整改的证据证书将被暂停； 轻微不符合---必须在3个月内递交整改计划、下一次的审核中确认整改的有效性； 观察事项---无需书面报告和回复。 （8）本次审查为监督审查，选取金桥的现场，明年审查外高桥现场。 （9）二点声明：保密声明和抽样检查的风险声明。 总经理 （1）我来上海将近2年，希望将上海理光建成一个安全的工厂，用了将近1年的时间取得了OHSAS体系认证； （2）“安全第一”是上海理光的经营方针，今后也将继续这一方针； （3）经过大家2年的努力，开展了各种内部活动，在职业健康安全管理上有了提高； （4）希望4位审核员从外界的角度对我们的OHSAS体系提出更有价值的改善建议，非常期待审查结果，我们一定认真对待。 时间：9：15-9：45 出席人员：伊藤P、高桥FSK、何平SC、赵思勇SC、沈毅GL、王平国DK、徐世明、王鹏 内容： （1）公司在上一次外审之后的一年内是否有发生过大的变化？体系运行的业绩如何？ （2）公司在产品或设备导入方面有哪些变化？ （3）设立了哪些管理目标？ （4）针对新员工有什么措施使他们主动符合安全规范？ （5）公司有委外加工零部件，对供应商有什么要求？ （6）会到现场看供应商实际的管理效果吗？ （7）高层主管了解哪些信息？ （8）总经理到上海的二年中观察到的，有哪些好的方面？哪些是需要改善的？ （9）RITS剥离对我们体系等有什么影响？ （10）现场工人工作空间比较狭小，公司是如何考虑的？ （11）变动管理是否有相应的系统、文件等？ 审核时间：上午10：00-12：00 下午1：00-2：15 审核老师：马黎俊、徐晴 审核对应： 何SC、张建平DK、王平国DK、徐世明、王鹏 向导/记录：王美娟 提问： （1）要求说明事务局的主要职责。 （2）应急准备和响应由哪个部门负责？公共卫生的应急由哪个部门负责？ （3）确认法律法规的识别、合规性评价实施情况： 请提供相关的标准； 合规性评价实施频次？ 最近一次收集的法律法规的适用条款、合规性评价记录； 旧版的法律法规是否留存？ 职业病危害因素监测项目是如何确定的？ 《作业场所职业危害申报管理办法》（2009.11.1生效）是否有收集？适用条款是否识别？ 2009.11月委托外部专业机构实施了职业危害因素评价，对评价结果中调墨作业岗位二氧化锡、制品制造室胶合岗位的丙烯酸的职业病项目是