【2017年整理】大元股份虚假陈述投资者索赔案.docVIP

大元股份（600146）虚假陈述拟被处罚 律师征集投资者维权 2015年6月9日，大元股份（600146）公告收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司未披露子公司世峰公司与北方矿业的关联交易、未披露与京通海之间的关联关系及关联交易等事项构成虚假陈述，证监会拟对公司予以警告并予以30万元行政处罚。 索赔条件： 许峰律师认为，在证监会对大元股份正式作出行政处罚后，根据《证券法》及最高人民法院关于虚假陈述的司法解释，符合以下任一条件均可参与索赔： 在2012年9月19日到2014年5月5日之间买入大元股份（600146），并且在2014年5月5之后卖出股票或继续持有股票的投资者； 在2013年2月22日到2014年5月20日之间买入大元股份（600146），并且在2014年5月20日之后卖出股票或继续持有股票的投资者。 事件起因： 经查明，大元股份存在以下违法行为： 大元股份子公司新疆维吾尔自治区托里县世峰黄金矿业有限公司2012 年 9 月以 4,450 万元出售 6 个矿权给新疆维吾尔自治区托里县北方矿业有限公司（以下简称北方矿业）的交易构成关联交易，但大元股份未在 2012 年年报中如实披露。 大元股份子公司北京大元益祥矿业投资有限公司2012年 5 月以 996 万元向北京京通海投资有限公司收购贵州黔锦矿业有限公司部分股权的交易构成关联交易，但大元股份未在 2012 年年报中如实披露。 证监会认定大元股份上述行为，违反了《证券法》第六十三条、第六十六条、第六十八条规定，构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。 许峰律师团队成功案例一览： 1、2015年，代理52位武昌鱼投资者起诉上市公司武昌（600275）成功获赔；2、2015年，代理47位宁波富邦投资者起诉上市公司宁波富邦（600768）胜诉； 4、2014年，代理五粮液投资者起诉上市公司五粮液（000858）虚假陈述案胜诉； 5、2014年，代理江苏三友（002044）投资者起诉上市公司江苏三友及控股股东等虚假陈述案胜诉； 6、2013年初《人民法院报》“2012年度人民法院十大典型案例”——ST东盛（600771）案，我们代理了64位投资者成功获赔共计510万元，是ST东盛系列案中，代理人数最多、获赔金额最大的律师团队； 7、上海高院“2012年度上海法院金融审判十大案例”——ST沪科（600608）案，我们代理了20余位投资者索赔上市公司顺利获赔； 8、上市公司破产重整成功后获赔首例——夏新电子（现象屿股份600057）案，我们代理了49位投资者均顺利获赔； 9、此外，我们还代理投资者索赔新嘉联（002188）等若干上市公司并获赔。 关于金融安全的考虑 　金融安全是指一个国家能够抵御国内外冲击、保持金融秩序和金融体系正常运行与发展的状态,它是经济安全的核心。近年来,随着经济全球化、金融一体化进程的加快,经济波动的范围越来越大,影响程度越来越深,金融危机的频率也有加快的趋势。从宏观层面看,危及我国金融安全的因素主要来自游资、金融创新、外汇储备和农村金融体系等方面: 　　一是游资。资本的本性就是追逐利润的最大化。生产性资本是在促进产业发展的同时实现自身的价值,它的增加有助于产业和经济的发展。而没有固定投资领域的流动性资本,即通常所称的游资,根本不关心产业的发展,只关注进入的成本和退出的收益。在国际上流动的游资称为“热钱”,现在每天国际资本流动达2万亿元左右,实际真正用于贸易的只占2%,98%的资金都是为追逐利润而流动的“热钱”。在国内则表现为“炒房团”、“炒蒜团”等各种为追逐短期利润而在各个市场之间移动的短期资本。这些游资常常人为炮制商机,会在一定程度上扼杀所冲击的产业,历史上的郁金香事件、南海事件就是典型案例,应当引以为鉴。 　　二是金融创新所带来的不稳定因素。自上世纪六十年代以来,金融创新在提高市场效率方面发挥了积极作用,也蕴藏了巨大风险。以期货为例,先后出现了的英国巴林银行倒闭案、德国MGRM集团期货投资损失13亿美元案、美国对冲基金损失66亿美元案、法国兴业银行的71亿美元亏损案,无一不令金融界、经济界人士惊愕和震撼。 　　三是外汇储备压力。中国的外汇储备从1996年11月的过千亿美元,到过万亿美元花了整整十年的时间。而从1万亿美元到2万亿美元只花了2年零六个月,于2009年4月达到20088.8亿美元。虽然采取了加大投资、拉动内需、增加进口等措施,但外汇储备仍然增长了4453.95亿美元,于2010年6月达到24542.75亿美元。在我国现有的结汇制度下,外汇储备的快速增长必然增加人民币的供应量,进而造成物价上涨,增加人民币贬值的压力。而要扭转不断增长的顺差,人民币又面临着升值的压力。双重压力为我国的金融体系带来了不稳定因