2-3内控合规建设三年规划探索.doc

2-3内控合规建设三年规划 一、单选题 （40道题） 1.内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D） A、2005-2008年 B、2010-2012年 C、 2014-2016 D、 2015-2017年 2.内蒙古农村信用社2015-2017年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。 A、一届二次 B、二届三次 C、二届四次 D、三届四次 3.随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（ ）为抓手，以（ ）为目标。（B） A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理 B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益 C、内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展 D、提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展 4.内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A） A、2015年为强化年，2016年为巩固年，2017年为提高年 B、2015年为强化年，2016年为提高年，2017年为巩固年 C、2015年为巩固年，2016年为强化年，2017年为提高年 D、2015年为提高年，2016年为巩固年，2017年为强化年 5.内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C） A、全面排查违规行为、违规问题 B、全面追究违规行为、违规问题 C、整治各类违规行为和问题 D、强化内控合规体系建设 6.内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B） A、整治各类违规行为和问题 B、强化内控合规体系建设 C、巩固内控合规建设成果 D、建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系 7.内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D） A、培育合规文化 B、建立合规问责机制 C、持续开展对法人机构内控有效性检查 D、进一步巩固内控合规建设成果 8.内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象 A、10（含） B、10（不含） C、5（含） D、5（不含） 9.内控三年规划明确了要在2015年全面排查（ ）类重点机构，（ ）类重点岗位，（ ）重点领域，（ ）类重点人员。（D） A、6，5，9，5 B、5，7，7，6 C、5，6，5，9 D、7，5，5，9 10.内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014年案发机构；2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构 A、监管评级在4级（含）以下 B、监管评级在5级（含）以下 C、监管评级在6级（含）以下 D、综合考核评级5级（含）社以下 11.内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（C） A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员 B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员 C、一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长） D、一级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长） 12.内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（A） A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域 B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务 C、信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域 D、信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域 13.内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（B） A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及矿工人员 B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及矿工人员 C、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及矿工人员 D、参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及矿工人员 14.内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施 A、排查风险隐患 B、责任追究到位 C、建立健全整改责任制 D、完善法人治理结构 15.内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项 A、5 B、7 C、4