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第三讲 产权理论 产权分析和交易成本范式构成了新制度经济学的两大分析工具。产权理论与国家理论、意识形态理论成为制度变迁理论的三大基石。产权理论由产权学派所创立。 产权学派于1960年代兴起于美国。1960年，科斯的一篇具有新制度经济学范式意义的经典论文—“社会成本问题”的发表，标志着现代产权学派的诞生。这一学派的代表人物有科斯、阿尔钦、德姆塞茨和诺斯等。 一、什么是产权 （一）产权的定义 在文献中，产权(property rights)一词有三种不同的含义： 1．狭义的产权，这是大陆民法 (Continential civil law)意义上的产权，起源于罗马法，这种产权主要与物体或有形的东西相关。 2．广义的产权，这是盎格鲁—美洲普通法(Anglo-American common law)意义上的产权，它不仅包括有形的物体，也包括无形的权利，如专利、版权和合同权利。 3．更广义的产权，这是一种法律上没有纳入但却是由社会习俗、文化传统等认可的权利，如个人交朋友的权利。现代产权经济学使用的产权概念主要是立足于普通法。自20世纪70年代以来，经济学家们更感兴趣的是合同权利(Furubotn and Peiovich 1970b,1972a;Williamson 1971,1975; Jensen and Meckling 1976; Goldberg,1976). 产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的关系。产权安排确定了每个相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度可以描述为，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。 （二）产权的分类 迄今为止，产权的所有可分为四类： 私有产权。 国有产权。 3．社区产权。是由某个社区拥有财产的权利，排除外人，并调控内部人使用。 4．共有产权，就是产权是共有的，没有人拥有产权。共有产权的存在可能是由于产权的界定和执行存在高不可攀的成本，共有产权的结果是资源浪费。所以，除非在特殊情况下，否则，是不会存在共有产权的。 上述几种形式的产权可能同时存在。比如，在西方工业国家，渔场是共有的，许多公司是私有的，铁路是国营的，此外，一些俱乐部的产权是社团的。要注意的是，产权总是有限的，例如，我们有权利去养狗，但没有权利让狗去咬人或乱跑；我们可以拥有武器，但却不可以随意用武器伤人；医药公司可以卖任何种类的药，但并不意味医药公司可以卖危及人们健康的假药。这就是说，产权在任何时候都不是绝对的，都会受到政府法规、非正式的社会规则，以及通行的伦理道德的限制。 （三）产权的功能 1．产权是一种社会规则。即它能决定人们如何组织生产和进行产品分配，并确保经济主体能有效利用稀缺资源。 2．产权能形成一种内在化的激励。德姆塞茨说，产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。外部性是指一个经济主体对另一个经济主体或社会所带来的影响不能通过市场来解决，包括下外部性和负外部性。负的外部性如庇古的公共产品、奥尔森的集体行动、科斯的外部侵害，诺斯的搭便车，博弈论的囚犯困境等。有效的产权能安排能使外部性内在化是产权存在的重要价值。外部性内部化是指一个过程，它常常要求产权的变迁，从而使得这些效应对所有的相互作用的人产生影响。如排放“三废”，通过征税—内部化或购买排放权等措施解决。 3．产权能解决激励问题。产权激励人具在预期性、持久性和稳定性的特点。正如孟子所说，有恒产才有恒心。如股权、期权。 （四）富有效率产权的特征 1．产权的完备性。完备的产权包括资源利用的所有权利—一组权利束，包括有排他的使用权、收入的独享权和自由的转让权。如果某些权能受到限制或禁止，就称为产权残缺；国家干预和管制是造成产权残缺的根源。产权缺失的重要后果是政治权力与财富的结合，如在封建社会中，政治权利体系中的沉浮直接影响到经济财富。西方产权理论认为，所有权的立宪保证能把经济财富和政治权力分开来，如在资本主义社会中，所有权割断了这种权力与财富之间的联系。 完备性的产权只是一种理想状态。 2．产权的排他性。新制度学者认为，西方国家产权制度的演变主要经历了非排他性公有产权—排他性公有产权—排他性私有产权三个阶段，排他性产权制度是人类经济发展史上的一次伟大革命。产权的排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，它是私人产权的决定性特征。排他性是所有者自主权的前提条件，也是使私人产权得以发挥作用的激励机制所需要的前提条件。产权的排他性激励着拥有财产的人将之用于带来最高价值的用途。产权的非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源