一、本期主要辅导工作-中国证监会.docVIP

平安证券有限责任公司 关于北京数码大方科技股份有限公司首次公开发行 股票并上市辅导工作报告 第十八期 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为北京数码大方科技股份有限公司（以下简称“数码大方”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构，遵照《证券发行上市保荐业务管理办法》和《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》的有关规定，并根据与数码大方签订的《辅导协议》和平安证券制订的《辅导计划》，于201年月对数码大方进行了第十八期辅导。第十八期辅导工作的有关情况如下： （一）本期辅导的主要内容 在本期辅导过程中，辅导小组 1、通过电话邮件和面谈等多种方式受辅导人员 2、持续关注公司是否存在因管理制度欠缺或不规范导致日常经营管理不力的情形，就进一步完善公司内部控制制度与公司管理层进行讨论，并提出相关建议。 3、辅导小组持续对公司进行尽职调查，并完善尽职调查工作底稿 本期辅导主要方式包括电话沟通、邮件交流、座谈讨论、资料收集等。 （三）本期辅导工作的辅导机构及辅导小组的组成和辅导人员情况 本期辅导工作的辅导机构为平安证券，辅导小组的辅导人员为、。 本期接受辅导的人员包括数码大方全体董事、监事、高级管理人员以及持有公司5%以上股份的自然人股东。 （五）辅导协议履行情况 本期辅导期间，辅导小组根据平安证券与数码大方签订的《辅导协议》并依照平安证券制订的《辅导计划》开展辅导工作，在持续、全面的尽职调查基础上，重点针对公司存在的具体问题进行辅导工作，提出整改措施。截至本工作报告出具之日，《辅导协议》正在有效履行中。 （六）辅导计划执行情况、辅导对象参与配合辅导机构工作的情况 本期辅导期间，辅导小组根据《辅导计划》，通过邮件、电话、当面交流等方式开展辅导工作，辅导内容包括法规学习、规范运作跟踪、瑕疵整改等。辅导过程中，公司及其主要股东、董事、监事、高级管理人员及相关人员均全力配合平安证券辅导工作。 二、辅导对象的有关情况 （一）业务、资产、人员、财务、机构独立完整情况 1、业务独立 公司主营业务为向以装备、汽车、电子电器、航空航天等为主的制造行业和以大中专院校为主的教育行业的客户提供包括数字化设计（CAD）、数字化制造（MES）、产品生命周期管理（PLM）以及工业云的产品和服务。核查，具有完整的业务体系，业务皆为自主实施并独立于控股股东及其他关联方；与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争问题，不存在影响独立性或者显失公允的关联交易；不存在需要依靠与股东或其他关联方的关联交易才能经营获利的情况。 公司拥有独立的生产经营场所、专利、商标、软件著作权、专用设备、机器设备及其他辅助配套设施和权利。公司目前资产完整，不存在资金或其他资产被股东或其控制的其他企业占用而损害公司利益的情况。 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生。公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业中担任除董事以外的其他职务，也不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处领薪的情形；公司的财务人员也不存在在控股股东、实际控制人控制除公司及其控股子公司以外的其他企业中兼职的情形。 公司已建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及独立的工资管理制度，根据《劳动法》和公司劳动管理制度等有关规定与公司员工签订劳动合同，由公司人力资源部负责公司员工的聘任、考核和奖惩。公司已在北京市海淀区劳动和社会保障局办理了独立的社保登记，公司在员工的社会保障、工薪报酬等方面完全独立。 公司设有独立的财务部门，建立了独立、规范的会计核算体系和财务管理体系；公司财务人员独立，设有独立的银行帐户，作为独立的纳税人，依法独立纳税。公司能够独立做出财务决策，自主决定资金使用事项，也不存在资产、资金被股东占用或其它损害公司利益的情况。 公司按照《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立健全了法人治理结构。数码大方股东大会、董事会、监事会；选举董事、监事，聘任总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员；设置事业部和开发部、市场部、综合管理部、人事部、财务部等职能部门。数码大方独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。 公司已根据《公司法》、《公司章程》制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等各项规章制度并严格有效地执行，建立起了以股东大会、董事会和监事会为核心的公司治理结构。辅导期间，公司召开股东大会、董事会、监事，违反公司章程及现行规章制度的情形。 本期辅导期间，数码大方董事、监事、高级管理人员严格遵守法律、法规的有关规定，严格按照《公司章程》及其他内部控制制度的有关规定，在履行职责中能做到