广西投资集团有限公司15年第三期超短期融资券法律意见书.docxVIP

广西同望律师事务所法律意见书广西同望律师事务所关于广西投资集团有限公司发行2015年度第三期超短期融资券的法律意见书同望律意见(2015)第 89号致：广西投资集团有限公司广西同望律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）执业资格并被中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）接受非会员机构登记的律师事务所。本所受广西投资集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派黄强光、颜灿律师（以下简称“本所律师”）为发行人发行“广西投资集团有限公司2015年度第三期超短期融资券”（以下简称“本次发行”或“本期超短期融资券”）事宜，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师依照现行法律、法规及规范性文件的规定和要求，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料。对发行人提供的有关本次发行的相关材料的原件或复印件进行了核查和验证，包括与发行人的主体资格、本次发行的批准和注册、本次发行的合规性、本次发行的信用评级、本次发行的承销、本次发行的审计、重大法律事项及潜在法律风险有关的文件以及本次发行所涉及的其他中介机构的主体资格和资质相关的文件，并听取了发行人就有关事实的陈述和说明，进行了必要的调查和询问和核查。为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：1.本所依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）等法律法规和规范性文广西同望律师事务所法律意见书件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。2.本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见，本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3.发行人已向本所律师保证：发行人提供的文件、材料及陈述均为真实、准确、完整、有效的、并无隐瞒、虚假、重大遗漏和误导之处；所有文件、材料的盖章及签名均为真实，原件与复印件一致；对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他单位出具的证明文件、证言或文件的复印件。4.本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级和偿债能力等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计、审计、信用评级和偿债能力等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。5.本所同意将本法律意见书作为本次发行申请备案必备法律文件，随同其他材料一同报送交易商协会,本所愿意本法律意见书作为公开披露的文件,并承担相应的法律责任。6.本所律师未授权任何人对本法律意见书作出说明和解释。基于上述声明，本所律师根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”等法律、法规和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号,以下简称“《管理办法》”）、交易商协会公布的《银行间债券广西同望律师事务所法律意见书市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》(以下简称“《中介服务规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》(以下简称“《发行规范指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等规范性文件以及发行人现行有效的《广西投资集团有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对发行人的主体资格、发行程序、发行文件及发行有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等有关方面进行了核查和验证（以下简称“查验”），在此基础上出具本法律意见如下：一、发行人本次发行的主体资格（一）发行人系在中国境内依法设立的非金融企业发行人成立于1988年6月24日，其前身是广西建设投资开发公司，1996年改组为广西开发投资有限责任公司，2002年4月22日更名为广西投资（集团）有限公司，2004年3月15日更为现名。发行人目前持有广西壮族自治区工商行政管理局于2014年12月18日核发的注册号为450000000006407的《营业执照》，公司名称为广西投资集团有限公司；住所为广西南宁市民族大道109号广西投资大厦；法定代表人姓名为冯柳江；注册资本为人民币475,414.47068万元；实收资本为人民币475,414.47068万元；公司类型为有限责任公司（国有独资）；经