青海盐湖工业股份有限公司15年第三期短期融资券法律意见书.docxVIP

青海竞帆律师事务所青海盐湖工业股份有限公司2015年度第三期短期融资券法律意见书青海竞帆律师事务所关于青海盐湖工业股份有限公司发行 2015年度第三期短期融资券之法律意见书竞帆律师事务所JingFan Lawyer’s Office电话:(0971)8587800 8587781传真:0971-8587819邮箱:jfswzw@126.com网址://青海竞帆律师事务所邮编:810000地址:西宁长江路128号创新写字楼12楼Jingfan China诚实守信勤勉尽责2012/12/5______________________________________________青海竞帆律师事务所青海盐湖工业股份有限公司2015年度第三期短期融资券法律意见书青海竞帆律师事务所地址：青海省西宁市长江路 128号创新大厦12楼电话：86-971-8587800网址：邮编：810000传真：86-971-85878198587781电子邮箱：jfslawyer@目 录一、发行主体...........................................................................................................................2二、发行程序...........................................................................................................................6三、发行文件及发行有关机构...............................................................................................6四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.....................................................10五、总体结论性意见.............................................................................................................15青海竞帆律师事务所青海盐湖工业股份有限公司2015年度第三期短期融资券法律意见书青海竞帆律师事务所关于青海盐湖工业股份有限公司发行2015年度第三期短期融资券之法律意见书竞帆非诉字[2015]第289号致：青海盐湖工业股份有限公司青海竞帆律师事务所（以下简称“本所”）接受青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）的委托，指派王正文、纪美怡担任发行人2015年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）发行项目的特聘专项法律顾问，并为发行人本期短期融资券注册与发行出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。本所为本法律意见书出具特做如下声明：1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）等有关法律法规和规范性文件的规定，对本期发行的发行主体、发行程序、发行文件的合法性以及潜在法律风险等事宜进行了尽职调查，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。2、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中国现行有效并适用于本期发行的有关法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3、本所同意将本法律意见书作为本期短期融资券注册必备的法律文件，随1青海竞帆律师事务所青海盐湖工业股份有限公司2015年度第三期短期融资券法律意见书同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。4、就发行本期短期融资券，本所已得到发行人如下保证和承诺