淮北矿业(集团)有限责任公司15年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

安徽北方之光律师事务所淮北矿业（集团）有限责任公司 2015年度第一期超短期融资券法律意见书淮北矿业（集团）有限责任公司发行2015年度第一期超短期融资券之法律意见书皖北律法字[2015]第 15 号致：淮北矿业（集团）有限责任公司安徽北方之光律师事务所接受淮北矿业（集团）有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就公司发行 2015年度第一期超短期融资券（以下简称本期融资券或融资券）事宜（以下简称本期发行）担任发行人的专项法律顾问。根据本所与发行人签订的《发行2015年度第一期超短期融资券专项法律服务合同》的约定，本所指派向亚勇律师、赵玉宏律师（以下简称本所律师）以专项法律顾问的身份参与本期发行工作，为发行人发行本期融资券提供法律服务。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称《管理办法》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称《业务规程》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简- 1 - 安徽北方之光律师事务所淮北矿业（集团）有限责任公司 2015年度第一期超短期融资券法律意见书称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称《注册规则》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称《披露规则》) 及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的主体资格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本次发行的主体资格、有关的授权和批准、本期发行的条件、募集资金用途、信用评级及本期发行所涉及的其他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。对于本法律意见书，本所特作如下声明：1、本法律意见书是本所律师依据出具日以前已经发生和存在的事实，以及我国现行法律、法规和规则作出的。本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对本期发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查验证。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、发行人已保证和承诺，其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及文件上面的签字和印章是- 2 - 安徽北方之光律师事务所淮北矿业（集团）有限责任公司 2015年度第一期超短期融资券法律意见书真实的，并且，一切足以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，没有任何隐瞒、疏漏之处。3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。4、本所仅就发行人发行本期融资券涉及的有关法律问题发表法律意见，系依据截至本法律意见书签署日期现行有效的中国法律而出具。在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所并不具备核查和作出判断的合法资格。5、本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。6、本所同意将本法律意见书作为发行人本期融资券的必备文件，随同其他申报材料一起上报中国银行间市场交易商协会。同意将本法律意见书在银行间债券市场公开披露，并承担相应的法律责任。基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对《募集说明书》所涉及的有关文件和事实进行了核查、验证，现出具法律意见如下：- 3 - 安徽北方之光律师事务所淮北矿业（集团）有限责任公司 2015年度第一期超短期融资券法律意见书一、发行人的主体资格(一)、发行人基本情况注册号：340600000001571名称：淮北矿业（集团）有限责任公司住所：淮北市孟山路1号法定代表人：王明胜注册资本：418530万元人民币公司类型：有限责任公司(国有独资)经营范围：煤炭产品、洗选加工；焦炭、高岭土、煤层气开发；电力；矿建；化工产品（不含危险品）、火工产品、建筑建材、电子产品、橡胶制品生产销售；机电制修；农副产品加工；装潢工程；防腐工程；土地复垦；房地产开发；物业管理；住宿；中餐制售；劳务输出、对外工程承包及高岭土、化工产品、服装和工艺品出口业务；进口本企业生产、科研所需的原辅材料；机电设备、仪器仪表及零配件（不包括国家实行核定公司经营的 12种进口商品