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* 衍生品市场监管前景（续） CFTC 与 SEC 协调听证会： CFTC与SEC于2009年9月2日和3日举行了听证会，就协调市场监管听取公众意见。上述听证会是应六月白皮书而举行，该白皮书呼吁CFTC与SEC“建议国会修改法律法规，以协调期货与证券的监管”。上述听证会意在向机构提供立法修改的意见与建议。 * 为实现监管的一致性，进行可能的立法修改时确认可考虑的领域有： 产品上市：自我认证或前置审批 交易与清算所规则：自我认证或前置审批 期货与证券产品的风险基础（“组合投资”）保证金与跨市场保证金 禁止衍生品的内部交易 操作平台的替代与竞争 统一的客户帐户与破产/清算制度 客户保护：适当性或披露 客户保护：对中间人的信托义务 相互认可的受境外监管的实体 原则式监管与规则式监管 衍生品市场监管前景（续） * * 谢谢大家！ 如有任何问题，请联系： Xiaowen Qiu xqiu@ Robert Aicher raicher@ Henry Ding HDing@ Giselle Barth gbarth@ Connie Friesen cfriesen@ Dean Kloner dkloner@ Ellen Pesch epesch@ Robert J. Robinson rrobinson@ Michael Sackheim msackheim@ We