上海大屯能源股份有限公司15年第二期短期融资券法律意见书.docxVIP

关于上海大屯能源股份有限公司发行2015年度第二期短期融资券的法律意见书上海市联合律师事务所中国上海Shanghai China2015年10月目录第一节引言................................................................................................................3第二节正文................................................................................................................6一、发行人主体资格................................................................................................6二、发行程序............................................................................................................8三、发行文件及发行有关机构................................................................................9四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险......................................15五、结论意见..........................................................................................................281 / 28上海市联合律师事务所关于上海大屯能源股份有限公司发行2015年度第二期短期融资券的法律意见书（2015）沪联律非字第号致：上海大屯能源股份有限公司上海市联合律师事务所是依法设立、合法存续且具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所（下称“本所”）。本所受上海大屯能源股份有限公司的委托，委派本所曹志龙律师、黄丽律师（下称“本所律师”）就发行人发行2015年度第二期短期融资券事宜担任本次发行的专项法律顾问并出具法律意见书。本所根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规和中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等规范性文件以及现行有效的《上海大屯能源股份有限公司章程》等文件的规定出具本法律意见书。2 / 28第一节引言一、释义在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：1、发行人：指上海大屯能源股份有限公司；2、本次发行：指发行人2015年度第二期短期融资券的发行行为；3、本所：指上海市联合律师事务所；4、本所律师：指上海市联合律师事务所律师；5、联合资信评估公司：指联合资信评估有限公司；6、中国工商银行：中国工商银行股份有限公司；7、中国建设银行：中国建设银行股份有限公司；8、交易商协会：指中国银行间市场交易商协会；9、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》；10、《中国人民银行法》：指《中华人民共和国中国人民银行法》；11、《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》；12、《业务指引》：指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》；13、《募集说明书指引》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》；14、《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》；15、《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》；16、《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》；17、《募集说明书》：指《上海大屯能源股份有限公司2014年度第一期短期融资券募集说明书》；18、元：指人民币元。为出具本法律意见书，本所律师依照现行法律、法规及规范性文件的规定和3 / 28要求，对发行人本次发行的主体资格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料。对发行人提供的有关本次发行的相关材料的原件或复印件进行了核查和验证，包括与发行人本次发行的主体资格、本次发行的