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理性与自由的两难抉择 肯尼斯·阿罗（Kenneth Arrow）无疑是经济学界，一 位“泰斗”级的大师。《社会选择与个人价值》是阿罗的 博士论文，也是他的代表作，在经济学思想史上，这部书 是为数不多的几部影响力远远超出了经济学领域的伟大著 作。篇幅不大，但学术价值极高。开创了社会选择理论的 研究领域，也深深地影响了当代的政治理论，直接“催生” 了政治理论中的“理性选择学派”。 肯尼斯·阿罗生于一九二一年，父亲是祖籍罗马尼 亚的犹太人，家境贫困，母亲则出身殷实的小商人家庭。 阿罗的父亲富有经商才能，搞起了一个红红火火的小生 意。阿罗在十岁之前是生活无忧的。犹太人向来重视教 育，阿罗的父亲给他布置了一个堪称理想的图书室，少 年时代的阿罗聪明绝顶，几乎无书不读，酷爱数学和历 史，他的理想是将散碎的历史知识系统化，用数学和逻 丁建峰 辑方法贯串历史事件的序列，在一片交错与混沌当中寻 找内在的“秩序”。然而，大萧条使得阿罗的家境急转直 下，父亲在大萧条中几乎陷于破产，于是，他只能就读 于纽约市立大学，这是一所受到市政府补助的大学，可以 免除学杂费。在纽约市立大学就读过程中，阿罗的专业 是数学，却获得了社会科学的学士学位，这似乎预示着 此后他的人生路向——此后他毕生致力于把数学方法引 入社会科学的研究之中，试图对人类社会的根本问题做出 严谨清晰的解答。这本影响重大的著作，酝酿于二十世纪 四十年代。一九四一年，阿罗进入哥伦比亚大学攻读博士 学位时，经济学家们在不断反思造成经济大萧条的深刻原 因，“理性选择是否可能”成为学者们关注的焦点。阿罗 的工作主要从两个方面展开，一方面，他探讨了市场经济  1 3 在满足理性假设条件下的运行机理，给出了所有市场上同时实现供求平 衡的条件，以公理化的方法构筑起“一般均衡理论”的雄伟大厦。到今 天，阿罗发展出的一般均衡模型已经成为新古典经济学的基石。 大萧条给阿罗提出了一个严峻的问题——为什么如此“理性”的市 场会忽然发生剧烈的震荡和灾难？阿罗拆解的难题是自由市场的“有效 性”和它时常出现的“非理性”之间的张力。阿罗用“一般均衡理论” 回答了前一个问题，即，在完全竞争的状态下，自由市场会达到完美优 雅的均衡状态。他用《社会选择与个人价值》回答了后一个问题。在编 订自己文集的时候，阿罗把有关“社会选择理论”的文著统编为第一卷， 足见这个领域在其研究工作中的核心位置。 许多事实表明，在只有一个最优存在的状况下，竞争性的市场可以 较快地使得供给等于需求。但是，在有多个最优状态的情形下，我们如 何选择一个“最优中的最优”就成了很大的问题，而通常的最优状态都 不止一个。在一个多元化的民主社会里，对于不同的社会状态，人们的 排序会表现得纷繁复杂，千差万别，如果这些排序不能得到有效的“汇 总”，那么社会就会呈现出非理性的状态。要么，它会在几个状态当中 逡巡不进，无法抉择；要么，它会朝令夕改，甚至会选择大多数人都不 满意的结果。市场是“汇总”不同人的价值排序的一种方式，选举政治 领域是另一种方式——两者的不同在于，选举政治领域的人是用选票表 达自己的偏好，市场中的人是用货币“投票”表达自己的偏好。另外， 阿罗也注意到很多中间形式，例如公司大股东的投票机制，这种机制若 设计不好，便会导致经济运行的严重祸患。《社会选择与个人价值》一 书中的理论，不仅可以用于经济领域，还可以自然地扩展到组织和政治 领域，甚至可以分析非市场经济中的人类行为。于是，《社会选择与个 人价值》也当之无愧地成为新政治经济学社会选择学派、政治科学理性 选择学派的奠基之作。 在这本书里，阿罗的问题意识在于：在一个多元文化的现代社会 1 4 中，人们的偏好总是千差万别的，能不能够合理地汇总所有人的偏好？ 政治哲学家们曾经提出过各种方法。例如亚里士多德的“共同善”（the common good），卢梭的“公意”（the general will），边沁的“最大多数人的 最大幸福”等。人们也常常辩称，合理有效的经济政策代表了社会成员 偏好的加总。然而，阿罗在《社会选择与个人价值》一书中，简洁明快地 证明了一个核心定理，后世称之为“阿罗不可能性定理”，但在阿罗原 书中，它被称为“一般可能性定理”。这个定理告诉我们：合理汇总所 有人偏好的方式其实并不存在。 阿罗认为，在满足三个假设的前提下，社会选择的结果要么是非理 性的，要么是独裁。这三个假设分别是：U 假设代表“自由选择”，即所 有人都可以对三个以上的备选项自由排序；P 假设代表效率原则，即如 果所有人喜欢 x 胜于 y，那么社会也喜欢 x 胜于 y；I 假设代表选择的独 立性，即如果增加了一个社会状态，原有的排序不会因此而改变，举例 说明：如有人喜欢草莓胜于榴莲，那么无论他的水果篮子里